招商安定收益债券型证券投资基金更新的 招募说明书（二零二二年第一号） 基金管束东谈主：招商基金管束有限公司 基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司 截止日：2022年10月17日 进攻指示 招商安定收益债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管束委员会 2008年8月5日《对于同意招商安定收益债券型证券投资基金召募的批复》（证监许可〔2008〕 1008号文）核准公开召募。本基金的基金合同于2008年10月22日正经奏效。本基金为契 约型绽放式。 招商基金管束有限公司（以下称“本基金管束东谈主”或“管束东谈主”）保证招募说明书的内 容真确、准确、竣工。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金召募的核 准，并不标明其对本基金的价值和收益作出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金没 有风险。 基金管束东谈主依照恪称株连、教授信用、严慎费事的原则管束和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资东谈主赎回时，所得或会高于或低于投资东谈主先前 所支付的金额。如对本招募说明书有任何疑问，应寻求孤苦及专科的财务观点。 当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，基金管束东谈主履行相应法式后， 不错启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等磋商章节。侧袋机 制实施期间，基金管束东谈主将对基金简称进行特殊标记，并不办理侧袋账户的申购赎回。请 基金份额持有东谈主仔细阅读关联内容并祥和本基金启用侧袋机制时的特定风险。 本基金的投资范围包括债券回购，债券回购为普及基金组合收益提供了可能，但也存 在一定的风险。如发生债券回购交收违约，质押券可能濒临被处置的风险，因处置价钱、 数目、时期等的不确定，可能会给基金资产酿成损失。 投资有风险，过往事迹并不预示其明天推崇。基金管束东谈主所管束的其它基金的事迹并 不组成对本基金事迹推崇的保证。投资东谈主在认购（或申购）本基金时应崇拜阅读本招募说明 书。 《基金合同》奏效后，基金招募说明书信息发生紧要变更的，基金管束东谈主应当在三个工 作日内，更新招募说明书，并登载在指定网站上。基金招募说明书其他信息发生变更的， 基金管束东谈主至少每年更新一次。基金远隔运作的，基金管束东谈主不错不再更新基金招募说明 书。 本次更新招募说明书所载内容截止日为2022年10月17日，磋商财务和事迹推崇数据 截止日为2022年6月30日，财务和事迹推崇数据未经审计。 本基金托管东谈主中国工商银行股份有限公司已于2022年10月18日复核了本次更新的招 募说明书。 目次 §1 前言 ........................................................................................................................... 4 §2 释义 ........................................................................................................................... 5 §3 基金管束东谈主 ............................................................................................................... 10 §4 基金托管东谈主 ............................................................................................................... 21 §5 关联服务机构 ........................................................................................................... 25 §6 基金的召募与基金合同的奏效 ................................................................................... 64 §7 基金份额的申购、赎回及调遣 ................................................................................... 65 §8 基金的转托管、非走动过户、冻结息争冻 ................................................................. 74 §9 基金的投资 ............................................................................................................... 75 §10 基金的事迹 ............................................................................................................. 88 §11 基金的财产 ............................................................................................................. 89 §12 基金资产的估值 ...................................................................................................... 91 §13 基金的收益分派 ...................................................................................................... 95 §14 基金的用度与税收................................................................................................... 97 §15 基金的司帐和审计..................................................................................................100 §16 基金的信息透露 .....................................................................................................101 §17 侧袋机制................................................................................................................107 §18 风险揭示与管束 ..................................................................................................... 110 §19 基金合同的变更、远隔与基金财产的算帐............................................................... 115 §20 基金合同的内容撮要 .............................................................................................. 118 §21 基金托管条约的内容撮要 .......................................................................................132 §22 对基金份额持有东谈主的服务 .......................................................................................146 §23 其他应透露事项 .....................................................................................................148 §24 招募说明书的存放及查阅方式 ................................................................................149 §25 备查文献................................................................................................................150 §1 前言 本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)等相 关法律律例和《招商安定收益债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编 写。 基金管束东谈主承诺本招募说明书不存在职何伪善纪录、误导性诠释或者紧要遗漏，并对 其真确性、准确性、竣工性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的贵府请求 召募的。本基金管束东谈主莫得寄托或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息， 或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基 金当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额持有东谈主和本基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行动本人即标明其对基金合同的 承认和接受，并按照《基金法》、基金合同高出他磋商轨则享有权利、承担义务。基金投资 东谈主欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合同。 §2 释义 在本招募说明书中，除非另有所指，下列词语或简称代表如下含义： 本合同、《基金合同》 指《招商安定收益债券型证券投资基金基金合同》及对本合同的 任何更正和补充 中国 指中华东谈主民共和国(仅为本基金合同目的不包括香港特等行政 区、澳门特等行政区及台湾地区) 法律律例 指中国刻下灵验并公布实施的法律、行政律例、部门规章及表率 性文献、地方律例、地方政府规章及表汗漫文献 《基金法》 指《中华东谈主民共和国证券投资基金法》 《销售办法》 指《证券投资基金销售管束办法》 《运作办法》 指《公开召募证券投资基金运作管束办法》 《信息透露办法》 指《公开召募证券投资基金信息透露管束办法》 元 指中国法定货币东谈主民币元 《流动性风险轨则》 指《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管束轨则》 基金或本基金 指依据《基金合同》所召募的招商安定收益债券型证券投资基金 招募说明书 指《招商安定收益债券型证券投资基金招募说明书》，即用于公 开透露基金管束东谈主及托管东谈主、关联服务机构、基金的召募、基金 合同的奏效、基金份额的走动、基金份额的申购和赎回、基金的 投资、基金的事迹、基金的财产、基金资产的估值、基金收益与 分派、基金的用度与税收、基金的信息透露、风险揭示、基金的 远隔与算帐、基金合同的内容撮要、基金托管条约的内容撮要、 对基金份额持有东谈主的服务、其他应透露事项、招募说明书的存放 及查阅方式、备查文献等触及本基金的信息，供基金投资者遴荐 并决定是否提议基金认购或申购请求的要约邀请文献，高出更新 基金产物贵府概要 指《招商安定收益债券型证券投资基金基金产物贵府概要》高出 更新 托管条约 指基金管束东谈主与基金托管东谈主签订的《招商安定收益债券型证券投 资基金托管条约》高出任何灵验更正和补充 发售公告 指《招商安定收益债券型证券投资基金基金份额发售公告》 业务功令 指《招商基金管束有限公司绽放式基金业务功令》 中国证监会 指中国证券监督管束委员会 银行监管机构 指中国银行保障监督管束委员会或其他经国务院授权的机构 基金管束东谈主 指招商基金管束有限公司 基金托管东谈主 指中国工商银行股份有限公司 基金份额持有东谈主 指根据《基金合同》及关联文献正当取得本基金基金份额的投资 者 基金代销机构 指依据磋商基金销售与服务代理条约办理本基金发售、申购、赎 回和其他基金业务的代理机构 销售机构 指基金管束东谈主及基金代销机构 基金销售网点 指基金管束东谈主的直销网点及基金代销机构的代销网点 注册登记业务 指基金登记、存管、算帐和交收业务，具体内容包括投资者基金 账户管束、基金份额注册登记、算帐及基金走动证明、披发红利、 建立并看护基金份额持有东谈主名册等 基金注册登记机构 指招商基金管束有限公司或其寄托的其他顺应条件的机构 《基金合同》当事东谈主 指受《基金合同》敛迹，根据《基金合同》享受权利并承担义务 的法律主体，包括基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 个东谈主投资者 指顺应法律律例轨则的条件不错投资绽放式证券投资基金的自 然东谈主 机构投资者 指顺应法律律例轨则不错投资绽放式证券投资基金的在中国注 册登记或经政府磋商部门批准设立的法东谈主、社会团体和其他组 织、机构 及格境外机构投资者 指顺应法律律例轨则的可投资于中国境内证券市集的中国境外 机构投资者 投资者 指个东谈主投资者、机构投资者和及格境外机构投资者的总称 基金合同奏效日 基金召募达到法律轨则及基金合同约定的条件，基金管束东谈主聘用 法定机构验资并办理罢了基金合同备案手续，获取中国证监会书 面证明之日 召募期 指自基金份额发售之日起不进步3个月的期限 基金存续期 指基金合同奏效后正当存续的不依期之期间 日/天 指公历日 月 指公历月 服务日 指上海证券走动所和深圳证券走动所的正常走动日 绽放日 指销售机构办理本基金申购、赎回等业务的服务日 T日 指申购、赎回或办理其他基金业务的请求日 T+n日 指自T日起第n个服务日（不包含T日） 认购 指在本基金召募期内投资者购买本基金基金份额的行动 发售 指在本基金召募期内，销售机构向投资者销售本基金份额的行动 申购 指基金投资者根据基金销售网点轨则的手续，向基金管束东谈主购买 基金份额的行动。本基金的日常申购自基金合同奏效后不进步3 个月的时期脱手办理 赎回 指基金投资者根据基金销售网点轨则的手续，向基金管束东谈主卖出 基金份额的行动。本基金的日常赎回自基金合同奏效后不进步3 个月的时期脱手办理 基金账户 指基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投资者持有基金 管束东谈主管束的绽放式基金份额情况的凭证 走动账户 指各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理 基金走动所引起的基金份额的变动及结余情况的账户 转托管 指投资者将其持有的统一基金账户下的基金份额从某一走动账 户转入另一走动账户的业务 基金调遣 指投资者向基金管束东谈主提议请求将其所持有的基金管束东谈主管束 的任一绽放式基金（转出基金）的全部或部分基金份额调遣为基 金管束东谈主管束的任何其他绽放式基金（转入基金）的基金份额的 行动 依期定额投资谋划 指投资者通过磋商销售机构提议请求，约定每期扣款日、扣款金 额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行 账户内自动完成扣款及基金申购请求的一种投资方式 销售服务费 指本基金用于赓续销售和服务基金份额持有东谈主的用度，该笔用度 从基金资产中扣除，属于基金的营运用度 基金收益 指基金投资所得债券利息、单子投资收益、买卖证券差价、银行 入款利息以高出他收益 基金资产总值 指基金所领有的各种证券及单子价值、银行入款本息和本基金应 收的申购基金款以高出他投资所形成的价值总和 基金资产净值 指基金资产总值扣除欠债后的净资产值 基金份额分类 本基金根据申购费、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分 为不同的类别：A类基金份额和C类基金份额。两类基金份额分 设不同的基金代码，并分别公布基金份额净值 A类基金份额 指在投资者申购时收取申购用度，但不从基金资产入彀提销售服 务费的基金份额 C类基金份额 指在投资者申购时不收取申购用度，但从基金资产入彀提销售服 务费的基金份额 销售服务费 指从基金财产入彀提的，用于本基金市集推论、销售以及基金份 额持有东谈主服务的用度 基金份额净值 指野心日基金资产净值除以野心日刊行在外的基金份额总和的 数值 基金资产估值 指野心评估基金资产和欠债的价值，以确定基金资产净值的过程 流动性受限资产 指由于法律律例、监管、合同或操作贫寒等原因无法以合理价钱 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在10个走动日以上的逆 回购与银行依期入款（含条约约定有条件提前支取的银行入款）、 停牌股票、畅达受限的新股及非公开导行股票、资产维持证券、 因刊行东谈主债务违约无法进行转让或走动的债券等 指定媒介 指中国证监会指定的用以进行信息透露的宇宙性报刊及指定互 联网网站（包括基金管束东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会 基金电子透露网站）等媒介 不可抗力 指 基金合同当事东谈主不成意想、不成幸免且不成克服的客不雅事件 侧袋机制 指 将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至专门账户进 行处置算帐，目的在于灵验阻拦并化解风险，确保投资者得到公 平对待，属于流动性风险管束用具。侧袋机制实施期间，原有账 户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 特定资产 包括：（一）无可参考的活跃市集价钱且接纳估值工夫仍导致公 允价值存在紧要不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提 资产减值准备仍导致资产价值存在紧要不确定性的资产；（三） 其他资产价值存在紧要不确定性的资产 §3 基金管束东谈主 3.1 基金管束东谈主概况 公司称号：招商基金管束有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大路7088号 设立日历：2002年12月27日 注册老本：东谈主民币13.1亿元 法定代表东谈主：王小青 办公地址：深圳市福田区深南大路7088号 电话：（0755）83199596 传真：（0755）83076974 磋商东谈主：赖想斯 股权结构和公司沿革： 招商基金管束有限公司于2002年12月27日经中国证监会证监基金字[2002]100号文 批准设立，是中国第一家中外合资基金管束公司。面前公司注册老本金为东谈主民币十三亿一 千万元（RMB1，310，000，000元），推动及股权结构为：招商银行股份有限公司（以下简称 “招商银行”）持有公司全部股权的55%，招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”） 持有公司全部股权的45%。 2002年12月，公司由招商证券、ING Asset Management B.V.（荷兰投资）、中国电 力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司共同投资组建，成 立时注册老本金东谈主民币一亿元，推动及股权结构为：招商证券持有公司全部股权的40%， ING Asset Management B.V.（荷兰投资）持有公司全部股权的30%，中国电力财务有限公 司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司各持有公司全部股权的10%。 2005年4月，经公司推动会审议通过并经中国证监会批复同意，公司注册老本金由东谈主 民币一亿元增多至东谈主民币一亿六千万元，推动及股权结构不变。 2007年5月，经公司推动会审议通过并经中国证监会批复同意，招商银行受让中国电 力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司及招商证券分别持 有的公司10％、10％、10％及3.4%的股权； ING Asset Management B.V.（荷兰投资）受 让招商证券持有的公司3.3％的股权。上述股权转让完成后，公司的推动及股权结构为： 招商银行持有公司全部股权的33.4%，招商证券持有公司全部股权的33.3%，ING Asset Management B.V.（荷兰投资）持有公司全部股权的33.3%。同期，公司注册老本金由东谈主民 币一亿六千万元增多至东谈主民币二亿一千万元。 2013年8月，经公司推动会审议通过并经中国证监会批复同意， ING Asset Management B.V.（荷兰投资）将其持有的公司21.6%股权转让给招商银行、11.7%股权转让 给招商证券。上述股权转让完成后，公司的推动及股权结构为：招商银行持有全部股权的 55％，招商证券持有全部股权的45％。 2017年12月，经公司推动会审议通过并经报备中国证监会，公司推动招商银行和招商 证券按原有股权比例向公司同比例增资东谈主民币十一亿元。增资完成后，公司注册老本金由 东谈主民币二亿一千万元增多至东谈主民币十三亿一千万元，推动及股权结构不变。 公司主要推动招商银行股份有限公司成立于1987年4月8日。招商银行恒久坚持“因 您而变”的经营服务理念，已成长为中国境内最具品牌影响力的营业银行之一。2002年4 月9日，招商银行在上海证券走动所上市（股票代码：600036）；2006年9月22日，招商 银行在香港联合走动所上市（股份代号：3968）。 招商证券股份有限公司是百年招商局集团旗下的证券公司，经过多年创业发展，已成 为领有证券市集业务全派司的一流券商。2009年11月17日，招商证券在上海证券走动所 上市（代码600999）；2016年10月7日，招商证券在香港联合走动所上市（股份代号： 6099）。 公司以“为投资者创造更多价值”为服务，承袭诚信、感性、专科、互助、成长的核 心价值不雅，努力成为中国资产管束行业具有各别化竞争上风、一流品牌的资产管束公司。 3.2 主要东谈主员情况 3.2.1 董事会成员 王小青先生，复旦大学经济学博士。1992年7月至1994年9月在中国农业银行江苏省 海安支行服务。1997年7月至1998年5月在海通证券股份有限公司基金管束部服务。1998 年5月至2004年4月在中国证监会上海专员办服务。2004年4月至2005年4月在天一证 券有限责任公司服务。2005年4月至2007年8月历任中国东谈主保资产管束有限公司风险管束 部副总司理兼组合管束部副总司理、组合管束部副总司理、组合管束部总司理。2007年8 月至2020年3月历任中国东谈主保资产管束有限公司总裁助理、副总裁，党委委员、党委副书 记，投委会主任委员等职。2020年3月加入招商基金管束有限公司，历任公司党委文牍、 董事、总司理、董事长等职。2021年9月起兼任招商信诺东谈主寿保障有限公司董事长。2021 年10月起任招商银行股份有限公司行长助理。2021年11月起兼任招商信诺资产管束有限 公司董事长。现任公司党委文牍、董事长。 王金宝先生，理学硕士。1988年7月至1995年4月担任同济大学数学系教授，1995 年4月起在招商证券股份 有限公司服务，历任证券营业部司理，上海总部副总司理，上海 办事处负责东谈主，投资部总司理，固定收益部总司理，股票销售走动部总监、联席总司理， 机构客户部董事总司理，机构业务总部总司理兼机构业务一部总司理，金融市集投资总部 总监兼债券业务革新部总司理、上海自贸试验永别公司总司理，现任招商证券资产管束及 机构业务总部总监。2003年4月至2008年6月担任博时基金管束有限公司监事会监事， 2008年7月至2020年12月担任博时基金管束有限公司董事会董事，2020年10月于今兼 任招商证券海外有限公司董事。现任公司董事。 徐勇先生，复旦大学法学博士。1990年7月至1992年9月在上海钢铁汽车输送股份有 限公司服务。1998年4月至2009年3月在上海市政府办公厅服务。2009年3月至2014年 3月历任中国太平洋东谈主寿保障股份有限公司党委委员、纪委副文牍，上海分公司党委文牍、 副总司理、总司理。2014年3月至2015年7月历任太保安联健康保障股份有限公司筹备组 副组长、党委委员、副总司理。2015年7月至2022年5月历任长江养老保障股份有限公司 党委委员、副总司理、常务副总司理、副总司理（左右服务）、党委副文牍、总司理。2022 年6月加入招商基金管束有限公司，现任公司党委副文牍、董事、总司理。 何玉慧女士，加拿大皇后大学荣誉商学士。曾先后赴任于加拿大National Trust Company和Ernst&Young，1995年4月加入香港毕马威司帐师事务所，2015年9月退休前 系香港毕马威司帐师事务所金融业里面审计、风险管束和合规服务主管合伙东谈主。面前兼任 泰康保障集团股份有限公司、汇丰前海证券有限公司、建信金融科技有限公司、南顺（香 港）集团的孤苦董事，同期兼任多个香港政府机构部下委员会及审裁处成员。现任公司孤苦 董事。 张想宁女士，博士研究生。1989年8月至1992年11月历任中国金融学院海外金融系 助教、讲师。1992年11月至2012年6月历任中国证监会刊行监管部副处长、处长、副主 任，中国证监会上市公司监管部副主任、正局级副主任，中国证监会创业板部主任。2012 年6月至2014年6月任上海证监局党委文牍、局长。2014年6月至2017年4月历任中国 证监会革新部主任、打非局局长。2017年5月起任证通股份有限公司董事长。现任公司独 立董事。 邹胜先生，管束学硕士。1992年12月至1996年12月在深圳证券登记有限公司历任电 脑工程部司理、系统运行部司理。1996年12月至2017年2月在深圳证券走动所历任系统 运行部副总监、武汉中心主任、创业板存管结算部副总监、电脑工程部总监、总司理助理、 副总司理，其中2013年4月至2017年2月兼任深圳证券通讯有限公司董事长。2017年3 月起任深圳华锐溜达式工夫股份有限公司董事长。此外，兼任深圳华锐溜达式工夫股份有 限公司下属公司上海华锐软件有限公司董事长、华锐溜达式（北京）工夫有限公司董事长、 华锐溜达式工夫（长沙）有限公司董事长、上海华锐数字科技有限公司董事长、深圳火纹区 块链科技有限公司履行董事，同期兼任深圳协和信息工夫企业（有限合伙）履行事务合伙东谈主、 深圳丰和工夫投资企业（有限合伙）履行事务合伙东谈主、深圳和善工夫投资企业（有限合伙） 履行事务合伙东谈主、深圳泰和工夫投资企业（有限合伙）履行事务合伙东谈主，兼任深圳市金融科 技协会联席会长。现任公司孤苦董事。 3.2.2 监事会成员 周语菡女士，硕士研究生，先后就读于中国东谈主民大学及加州州立大学索诺玛分校。自 2008年3月至2014年9月以及自2002年3月至2005年9月任招商局中国基金有限公司执 行董事；自2008年2月至2014年5月以及自2002年2月至2005年7月任招商局中国投 资管束有限公司董事总司理；2014年7月起任招商证券股份有限公司监事会主席。现任公 司监事会主席。 彭家文先生，中南财经大学国民经济谋划学专科本科，武汉大学野心思软件专科本科。 2001年9月加入招商银行股份有限公司。历任招商银行谋划资金部司理、高档司理，谋划 财务部总司理助理、副总司理。2011年11月起任零卖详尽管束部副总司理、总司理。2014 年6月起任招商银行零卖金融总部副总司理、副总裁。2016年2月起任招商银行零卖金融 总部副总裁兼招商银行零卖信贷部总司理。2017年3月起任招商银行郑州分行行长。2018 年1月起任招商银行资产欠债管束部总司理。现任公司监事，并兼任招银金融租出有限公 司、招银海外金融有限公司、招银领会有限责任公司、招商信诺东谈主寿保障有限公司董事。 罗琳女士，厦门大学经济学硕士。1996年加入招商证券股份有限公司投资银行部，历 任名目司理、高档司理、业务董事；2002年起加入招商基金管束有限公司，历任基金核算 部高档司理、产物研发部高档司理、副总监、总监、市集推论部总监、公司首席市集官兼 银行渠谈业务总部总监、渠谈资产管束部总监，现任公司首席营销官兼市集维持与管束部 部门总监，公司监事。 鲁丹女士，中山大学海外工商管束硕士。先后赴任于华菱集团（湘潭钢铁公司）信息技 术部、好意思的集团股份有限公司制冷职业部、翰威特管束商酌有限公司、倍智东谈主才管束商酌 有限公司；2014年4月加入招商基金管束有限公司，现任公司业务总监兼东谈主力资源部总监、 公司监事，兼任招商资产资产管束有限公司董事。 李扬先生，中央财经大学经济学硕士。2002年加入招商基金管束有限公司，历任基金 核算部高档司理、副总监、总监，现任产物运营官兼产物管束部总监、公司监事。 3.2.3 公司高档管束东谈主员 徐勇先生，总司理，简历同上。 钟文岳先生，常务副总司理，厦门大学经济学硕士。1992年7月至1997年4月于中国 农村发展相信投资公司任福建（集团）公司海外业务部司理；1997年4月至2000年1月于 申银万国证券股份有限公司任九江营业部总司理；2000年1月至2001年1月任厦门海发投 资股份有限公司总司理；2001年1月至2004年1月任二十一生纪科技投资有限责任公司副 总司理；2004年1月至2008年11月任新江南投资有限公司副总司理；2008年11月至2015 年6月任招商银行股份有限公司投资管束部总司理；2015年6月加入招商基金管束有限公 司，现任公司常务副总司理、财务负责东谈主，兼招商资产资产管束有限公司董事长。 欧志明先生，副总司理，华中科技大学经济学及法学双学士、投资经济硕士。2002年 加入广发证券深圳业务总部任机构客户司理；2003年4月至2004年7月于广发证券总部任 风险阻挡岗从事风险管束服务；2004年7月加入招商基金管束有限公司，曾任法律合规部 高档司理、副总监、总监、督察长，现任公司副总司理、首席信息官、董事会秘书，兼任 招商资产资产管束有限公司董事及招商资产管束（香港）有限公司董事长。 杨渺先生，副总司理，经济学硕士。2002年起初后赴任于南边证券股份有限公司、巨 田基金管束有限公司，历任金融工程研究员、行业研究员、助理基金司理。2005年加入招 商基金管束有限公司，历任高档数目分析师、投资司理、投资管束二部(原专户资产投资部) 负责东谈主及总司理助理，现任公司副总司理。 潘西里先生，督察长，法学硕士。1998年加入大鹏证券有限责任公司法律部，负责法 务服务；2001年10月加入天同基金管束有限公司监察稽核部，任职主管；2003年2月加 入中国证券监督管束委员会深圳监管局，历任副主任科员、主任科员、副处长及处长； 2015年加入招商基金管束有限公司，现任公司督察长。 3.2.4 基金司理 马龙先生，经济学博士。2009年7月加入泰达宏利基金管束有限公司，任研究员，从 事宏不雅经济、债券市集策略、股票市集策略研究服务，2012年11月加入招商基金管束有限 公司固定收益投资部，曾任研究员，现任固定收益投资部副总监兼招商安定收益债券型证 券投资基金基金司理（管束时期：2014年3月27日于今）、招商产业债券型证券投资基金 基金司理（管束时期：2015年4月1日于今）、招商添利两年依期绽放债券型证券投资基 金基金司理（管束时期：2018年9月20日于今）、招商瑞泽一年持有期羼杂型证券投资基 金基金司理（管束时期：2020年8月27日于今）、招商瑞德一年持有期羼杂型证券投资基 金基金司理（管束时期：2021年1月26日于今）、招商招祥纯债债券型证券投资基金基金 司理（管束时期：2021年3月12日于今）、招商瑞盈9个月持有期羼杂型证券投资基金基 金司理（管束时期：2021年7月27日于今）、招商添福1年依期绽放债券型证券投资基金 基金司理（管束时期：2021年11月12日于今）、招商添安1年依期绽放债券型证券投资 基金基金司理（管束时期：2022年3月3日于今）、招商安鼎均衡1年持有期羼杂型证券 投资基金基金司理（管束时期：2022年3月21日于今）、招商添瑞1年依期绽放债券型发 起式证券投资基金基金司理（管束时期：2022年7月19日于今）、招商添裕纯债债券型证 券投资基金基金司理（管束时期：2022年8月17日于今）。 本基金历任基金司理包括：佘春宁先生，管束时期为2008年10月22日至2010年8 月19日；谢志华先生，管束时期为2010年8月19日至2012年8月30日；孙海波先生， 管束时期为2012年8月30日至2015年4月11日。 3.2.5 投资决策委员会成员 公司的投资决策委员会由如下成员组成：徐勇、杨渺、裴晓辉、王景、朱红裕、于立 勇、马龙。 徐勇先生，简历同上。 杨渺先生，简历同上。 裴晓辉先生，总司理助理兼固定收益投资部和海外业务部部门负责东谈主。 王景女士，总司理助理兼投资管束一部部门负责东谈主。 朱红裕先生，公司首席研究官。 于立勇先生，公司首席配置官兼投资管束四部部门负责东谈主。 马龙先生，固定收益投资部副总监。 3.2.6 上述东谈主员之间均不存在嫡支属关系。 3.3 基金管束东谈主的职责 根据《基金法》，基金管束东谈主必须履行以下职责： 1、照章召募基金，办理或者寄托经国务院证券监督管束机构认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管束的不同基金财产分别管束、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额持有东谈主分派收益； 5、进行基金司帐核算并编制基金财务司帐呈报； 6、编制季度呈报、中期呈报和年度呈报； 7、野心并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回及调遣价钱； 8、办理与基金财产管束业务行为磋商的信息透露事项； 9、召集基金份额持有东谈主大会； 10、保存基金财产管束业务行为的记录、账册、报表和其他关联贵府； 11、以基金管束东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益利用诉讼权利或者实施其他法律行 为； 12、国务院证券监督管束机构轨则的其他职责。 3.4 基金管束东谈主的承诺 1、本基金管束东谈主承诺不得从事违背《中华东谈主民共和国证券法》、《基金法》、《运作 办法》、《销售办法》、《信息透露办法》等法律律例及规章的行动，并承诺建立健全的内 部阻挡轨制，采纳灵验步履，贵重违法行动的发生。 2、基金管束东谈主的回绝行动： （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不屈允地对待其管束的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有东谈主除外的第三东谈主牟取利益； （4）向基金份额持有东谈主违法承诺收益或者承担损失； （5）依照法律、行政律例磋商轨则，由国务院证券监督管束机构轨则回绝的其他行动。 3、基金管束东谈主回绝利用基金财产从事以下投资或行为： （1）承销证券，可是法律律例或监管部门另有轨则的除外； （2）向他东谈主贷款或者提供担保； （3）从事承担无穷责任的投资； （4）买卖其他基金份额，可是法律律例或监管部门另有轨则的除外； （5）向其基金管束东谈主、基金托管东谈主出资或者买卖其基金管束东谈主、基金托管东谈主刊行的股 票或者债券； （6）买卖与其基金管束东谈主、基金托管东谈主有控股关系的推动或者与其基金管束东谈主、基金 托管东谈主有其他紧要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券； （7）从事内幕走动、左右证券走动价钱高出他不梗直的证券走动行为； （8）依照法律、行政律例磋商轨则，由国务院证券监督管束机构轨则回绝的其他行为。 上述回绝行动为援用其时灵验的关联法律律例或监管部门的磋商回绝性轨则，如法律 律例或监管部门取消上述回绝性轨则，本基金在履行妥当法式后可不受上述轨则的限制。 4、本基金管束东谈主承诺加强东谈主员管束，强化职业操守，督促和敛迹职工遵命国度磋商法 律、律例及行业表率，教授信用、费事尽责，不从事以下行为： （1）越权或违法经营； （2）违背基金合同或托管条约； （3）挑升挫伤基金份额持有东谈主或其他基金关联机构的正当利益； （4）在向中国证监会报送的贵府中公私分明； （5）断绝、骚扰、阻扰或严重影响中国证监会照章监管； （6）卤莽株连、忽地权力； （7）泄露在职职期间瞻念察的磋商证券、基金的营业秘密，尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资谋划等信息； （8）除为公司进行基金投资外，径直或曲折进行其他股票走动； （9）协助、接受寄托或以其它任何步地为其它组织或个东谈主进行证券走动； （10）其他法律、行政律例以及中国证监会回绝的行动。 5、本公司承诺履行诚信义务，确切透露律例要求的透露内容。 6、基金司理承诺 （1）依照磋商法律、律例和基金合同的轨则，本着严慎的原则为基金份额持有东谈主谋取 最大利益； （2）不利用职务之便为我方、其代理东谈主、代表东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益； （3）不泄露在职职期间瞻念察的磋商证券、基金的营业秘密，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资谋划等信息； （4）不协助、接受寄托或以其它任何步地为其它组织或个东谈主进行证券走动； 3.5 里面阻挡轨制 1、里面阻挡的原则 健全性原则、灵验性原则、孤苦性原则、彼此制约原则、成本效益原则。 2、里面阻挡的组织体系 公司的里面阻挡组织体系是一个权责分明、单干明确的组织结构，以终了对公司从决 策层到管束层和操作层的全面监督和阻挡。具体而言，包括如下组成部分： （1）监事会：监事会依照公司法和公司轨则对公司经营管束行为、董事和公司管束层 的行动利用监督权。 （2）董事会风险阻挡委员会：风险阻挡委员会看成董事会下设的专门委员会之一，负 责决定公司各项进攻的里面阻挡轨制并查验其正当性、合感性和灵验性，负责决定公司风 险管束策略和政策并查验其履行情况，审查公司关联走动和查验公司的里面审计和业务稽 查情况等。 （3）督察长：督察长负责监督查验基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风险控 制情况，并负责组织率领公司监察稽核服务。督察长发现基金和公司存在紧要风险或隐患， 或发生督察长照章以为需要呈报的其他情形以及中国证监会轨则的其他情形时，应当实时 向公司董事会和中国证监会呈报。 （4）风险管束委员会：风险管束委员会是总司理办公会下设的负责风险管束的专科委 员会，主要负责对公司经营管束中的紧要问题和紧要事项进行风险评估并作出决策，并针 对公司经营管束行为中发生的紧要突发性事件和紧要危急情况，实施危急处理机制。 （5）监察稽核部门：监察稽核部门负责对公司里面阻挡轨制和风险管束政策的履行情 况进行合规性监督查验，向公司风险管束委员会和总司理呈报。 （6）各业务部门：风险阻挡是每一个业务部门和职工最首要的责任。各部门的主管在 权限范围内，对其负责的业务进行查验监督和风险阻挡。职工根据国度法律律例、公司规 章轨制、谈德表率和行动准则、我方的岗亭职责进行自律。 3、里面阻挡轨制概述 （1）内控轨制概述 公司内控轨制由里面阻挡大纲、公司基本轨制、部门管束办法和业务管束办法组成。 其中，公司内控大纲包括《里面阻挡大纲》和《律例遵循政策（风险管束轨制）》，它 们是各项基本管束轨制的提要和统治，是对公司轨则轨则的内控原则的细化和张开。 公司基本轨制包括投资管束轨制、基金司帐核算轨制、信息透露轨制、监察稽核轨制、 公司财务轨制、贵府档案管束轨制、事迹评估捕快轨制、东谈主力资源管束轨制和危急处理制 度等。部门管束办法在公司基本轨制基础上，对各部门的主要职责、岗亭建树、岗亭责任 进行了表率。业务管束办法对公司各项业务的操作进行了表率。 （2）风险阻挡轨制 里面风险阻挡轨制由一系列的具体轨制组成，具体包括里面阻挡大纲、律例遵循政策、 岗亭分离轨制、业务阻拦轨制、法式化功课历程轨制、聚拢走动轨制、权限管束轨制、信 息透露轨制、监察稽核轨制等。 （3）监察稽核轨制 公司设立相对孤苦的里面阻挡组织体系和监察稽核部门。监察稽核部门的职责是依据 国度的磋商法律律例、公司里面阻挡轨制在所赋予的权限内按照所轨则的法式和妥当的方 法对监察视察对象进行平允客不雅的查验和评价，包括走访评价公司内控轨制的健全性、合 感性和灵验性、查验公司履行国度法律律例和公司规章轨制的情况、进行日常风险阻挡的 监控服务、履行公司里面依期不依期的里面审计、走访公司里面的违法案件等。 4、里面阻挡的五个要素 里面阻挡的基本要素包括阻挡环境、风险评估、阻挡行为、信息同样、里面监控。 （1）阻挡环境 公司竭力于缔造内控优先和风险阻挡的理念，培养全体职工的风险防护结实，营造一 个浓厚的风险阻挡的文化氛围和环境，使全体职工实时了解关联的法律律例、管束层的经 营想想、公司的规章轨制并自发遵循，使风险结实团结到公司各个部门、各个岗亭和各个 业务要津。 （2）风险评估 公司对组织结构、业务历程、经营运作行为进行分析，发现风险，并将风险进行分类， 找出风险溜达点，并对风险进行分析和评估，找出引致风险产生的原因，采纳定性定量的 技能分析考量风险的曲折和危害进度。落实责任东谈主，并不停完善关联的风险防护步履。 （3）阻挡行为 公司阻挡行为主要包括组织结构阻挡、操作阻挡和司帐阻挡等。 A．组织结构阻挡 各部门的建树体现部门之间职责有单干，但部门之间又彼此合作与制衡的原则。基金 投资管束、基金运作、市集营销部等业务部门有明确的授权单干，各部门的操作彼此孤苦、 彼此牵制况兼有孤苦的呈报系统，形成了权责分明、严实灵验的三谈监控防地： a.以各岗亭方针责任制为基础的第一谈监控防地：各部门里面服务岗亭合理单干、职 责明确，并有相应的岗亭说明书和岗亭责任制，对不相容的职务、岗亭分离建树，使不同 的岗亭之间形成一种彼此查验、彼此制约的关系，以减少作弊或差错发生的风险。 b.各关联部门、关联岗亭之间彼此监督和牵制的第二谈监控防地：公司在关联部门、 关联岗亭之间建立法式化的业务操作历程、进攻业务处理凭据传递和信息同样轨制，后续 部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督和查验的责任。 c.以督察长、监察稽核部门对各岗亭、各部门、各机构、各项业务全面实施监督反馈 的第三谈监控防地。 B．操作阻挡 公司设定了一系列的操作阻挡的轨制技能，如法式化业务历程、业务、岗亭和空间隔 离轨制、授权分责轨制、聚拢走动轨制、守密轨制、信息透露轨制、档案贵府保全轨制、 客户投诉处理轨制等，阻挡日常运作和经营中的风险。 C．司帐阻挡 公司确保基金资产与公司自有财产完全分开，分帐管束，孤苦核算；公司司帐核算与 基金司帐核算在业务表率、东谈主员岗亭和办公区域上进行严格永别。公司对所管束的不同基 金以及本基金下分别设立账户，分帐管束，以确保每只基金和基金资产的竣工和孤苦。 （4）信息同样 即指实时地终了信息的流动，如从下到上的呈报和自上而下的反馈。 公司建立了里面办公自动化信息系统与业务文告体系，通过建立灵验的信断交流渠谈， 保证公司职工及各级管束东谈主员不错充分了解与其职责关联的信息，保证信息实时投递妥当 的东谈主员进行处理。 公司制定管束和业务呈报轨制，包括依期呈报轨制和不依期呈报轨制。依期呈报轨制 按照逐日、每月、每年度等不同的时期频次进行呈报。 A．履行体系呈报阶梯：各业务东谈主员向部门负责东谈主呈报；部门负责东谈主向分担指挥、总经 理呈报； B．监督体系呈报阶梯：公司职工、各部门负责东谈主向监察稽核部门呈报，监察稽核部门 向总司理、督察长分别呈报； C．督察长依期出具监察呈报，报送董事会高出下设的风险阻挡委员会和中国证监会； 如发现紧要违法行动，应立即向董事会和中国证监会呈报。 （5）里面监控 督察长和监察稽核部门东谈主员负责日常监监服务，促使公司职工积极参与和遵循里面控 制轨制，保证轨制灵验地实施。公司监事会、董事会风险阻挡委员会、督察长、风险管束 委员会、监察稽核部门对里面阻挡轨制赓续地进行考试，考试其是否顺应轨则要求并加以 充实和改善，实时反应政策律例、市集环境、工夫等身分的变化趋势，保证内控轨制的有 效性。 §4 基金托管东谈主 4.1 基金托管东谈主概况 称号：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 成立时期：1984年1月1日 法定代表东谈主：陈四清 注册老本：东谈主民币35，640，625.7089万元 磋商电话：010-66105799 磋商东谈主：郭明 4.2 主要东谈主员情况 阻挡2022年3月，中国工商银行资产托管部共有职工214东谈主，平均年纪34岁，95%以 上职工领有大学本科以上学历，高管东谈主员均领有研究生以上学历或高档工夫职称。 4.3 基金托管业务经营情况 看成中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以 来，承袭“教授信用、费事尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险管束和里面阻挡体系、规 范的管束模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履行资产托管东谈主职责，为境表里 弘大投资者、金融资产管束机构和企业客户提供安全、高效、专科的托管服务，展现优异 的市集形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最熟练的产物线。领有包括证券投 资基金、相信资产、保障资产、社会保障基金、基本养老保障、企业年金基金、QFII资产、 QDII资产、股权投资基金、证券公司联结资产管束谋划、证券公司定向资产管束谋划、商 业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管束、QDII专户资产、ESCROW等门类王人全 的托管产物体系，同期在国内率先开展绩效评估、风险管束等升值服务，不错为各种客户 提供个性化的托管服务。阻挡2022年3月，中国工商银行共托管证券投资基金1304只。 自2003年以来，中国工商银行连气儿二十年获取香港《亚洲货币》、英国《全球托管东谈主》、 香港《财资》、好意思国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境表里巨擘财经 媒体评比的81项最好托管银行大奖；是获取奖项最多的国内托管银行，优良的服务品性获 得国表里金融界限的赓续招供和平素好评。 4.4 基金托管东谈主的里面阻挡轨制 中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务速即发展，恒久保持在资产托管行业 的上风地位。这些收获的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一手抓内控缔造”的 作念法是分不开的。资产托管部特等爱好改进和加强里面风险管束服务，在积极拓展各项托 管业务的同期，把加强风险防护和阻挡的力度，用心教诲内控文化，完善风险阻挡机制， 强化业务名目全过程风险管束看成进攻服务来作念。从2005年于今共十五次告成通过评估组 织里面阻挡和安全步履最巨擘的ISAE 3402审阅，全部获取无保寄望见的阻挡及灵验性呈报。 充分标明孤苦第三方对中国工商银行托管服务在风险管束、里面阻挡方面的健全性和灵验 性的全面招供，也诠释中国工商银行托管服务的风险阻挡才能照旧与海外大型托管银行接轨， 达到海外先进水平。面前，ISAE3402审阅照旧成为年度化、通例化的内控服务技能。 1、里面风险阻挡方针 保证业务运作严格遵命国度磋商法律律例和行业监管功令，强化和建立称职经营、规 范运作的经营想想和经营格调，形成一个运作表率化、管束科学化、监控轨制化的内控体 系；防护和化解经营风险，保证托管资产的安全竣工；爱戴持有东谈主的权益；保障资产托管 业务安全、灵验、稳健运行。 2、里面风险阻挡组织结构 中国工商银行资产托管业务里面风险阻挡组织结构由中国工商银行稽核监察部门（内控 合规部、里面审计局）、资产托管部内设风险阻挡处及资产托管部各业务处室共同组成。总 行稽核监察部门负责制定全行风险管束政策，对各业务部门风险阻挡服务进行率领、监督。 资产托管部里面建树专门负责稽核监察服务的里面风险阻挡处，配备专职稽核监察东谈主员， 在总司理的径直指挥下，依照磋商法律规章韩国主播，对业务的运行孤苦利用稽核监察权力。各业 务处室在各自职责范围内实施具体的风险阻挡步履。 3、里面风险阻挡原则 （1）正当性原则。内控轨制应当顺应国度法律律例及监管机构的监管要求韩国主播，并团结于 托管业务经营管束行为的恒久。 （2）竣工性原则。托管业务的各项经营管束行为都必须有相应的表率法式和监督制约； 监督制约应渗入到托管业务的全过程和各个操作要津韩国主播，覆盖通盘的部门、岗亭和东谈主员。 （3）实时性原则。托管业务经营行为必须在发生时能准确实时地记录；按照“内控优 先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须作念到已建立关联的规章轨制。 （4）审慎性原则。各项业务经营行为必须防护风险，审慎经营，保证基金资产和其他 寄托资产的安全与竣工。 （5）灵验性原则。内控轨制应根据国度政策、法律及经营管束的需要当令修改完善， 并保证得到全面落实履行，不得有任何空间、时限及东谈主员的例外。 （6）孤苦性原则。设立专门履行托管东谈主职责的管束部门；径直操作主谈主员和阻挡东谈主员必 须相对孤苦，妥当分离；内控轨制的查验、评价部门必须孤苦于内控轨制的制定和履行部 门。 4、里面风险阻挡步履实施 （1）严格的阻拦轨制。资产托管业务与传统业求实行严格分离，建立了明确的岗亭职 责、科学的业务历程、详备的操作手册、严格的东谈主员行动表率等一系列规章轨制，并采纳 了精良的防火墙阻拦轨制，粗略确保资产孤苦、环境孤苦、东谈主员孤苦、业务轨制和管束独 立、汇注孤苦。 （2）高层查验。主管行指挥与部门高档管束层看成工行托管业务政策和策略的制定者 和管束者，要求下级部门实时呈报经营管束情况和特等情况，以查验资产托管部在终了内 部阻挡方针方面的进展，并根据查验情况提议里面阻挡步履，督促职能管束部门改进。 （3）东谈主事阻挡。资产托管部严格落实岗亭责任制，建立“自控防地”、“互控防地”、 “监控防地”三谈阻挡防地，健全绩效捕快和引发机制，缔造“以东谈主为本”的内控文化， 增强职工的责任心和荣誉感，教诲团队精神和中枢竞争力。并通过进行依期、定向的业务 与职业谈德培训、签订承诺书，使职工缔造风险防护与阻挡理念。 （4）经营阻挡。资产托管部通过制定谋划、编制预算等方法开展各式业务营销行为、 处理各项事务，从而灵验地阻挡和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。 （5）里面风险管束。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强里面风险管束， 依期或不依期地对业务运作景色进行查验、监控，率领业务部门进行风险识别、评估，制 定并实施风险阻挡步履，排查风险隐患。 （6）数据安全阻挡。咱们通过业务操作区相对孤苦、数据和传真加密、数据传输线路 的冗余备份、监控设施的运用和保障等步履来保障数据安全。 （7）救急准备与响应。资产托管业务建立专门的晦气收复中心，制定了基于数据、应 用、操作、环境四个层面的完备的晦气收复决策，并组织职工依期演练。为使演练愈加接 近实战，资产托管部不停提高演练法式，从领先的按照预订时期演练发展到面前的“惟恐 演练”。从演练结果看，资产托管部完全有才能在发生晦气的情况下两个小时内收复业务。 5、资产托管部里面风险阻挡情况 （1）资产托管部里面建树专职稽核监察部门，配备专职稽核监察东谈主员，在总司理的直 接指挥下，依照磋商法律规章，全面贯彻落实全程监控想想，确保资产托管业务健康、稳 定地发展。 （2）完善组织结构，实施全员风险管束。完善的风险管束体系需要自上而下每个职工 的共同参与，唯有这么，风险阻挡轨制和步履才会全面、灵验。资产托管部实施全员风险 管束，将风险阻挡责任落实到具体业务部门和业务岗亭，每位职工对我方岗亭职责范围内 的风险负责，通过建立纵向双东谈主制、横向多部门制的里面组织结构，形成不同部门、不同 岗亭彼此制衡的组织结构。 （3）建立健全规章轨制。资产托管部十分爱好内控轨制的缔造，一贯坚持把风险防护 和阻挡的理念和方法融入岗亭职责、轨制缔造和服务历程中。经过多年努力，资产托管部 照旧建立了一整套里面风险阻挡轨制，包括：岗亭职责、业务操作历程、稽核监察轨制、 信息透露轨制等，覆盖通盘部门和岗亭，渗入各项业务过程，形成各个业务要津之间的相 互制约机制。 （4）里面风险阻挡恒久是托管部服务重心之一，保持与业务发展同等地位。资产托管 业务是营业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特等强调表率运作，一直将 建立一个系统、高效的风险防护和阻挡体系看成服务重心。跟着市集环境的变化和托管业 务的快速发展，新问题、新情况不停出现，资产托管部恒久将风险管束放在与业务发展同 等进攻的位置，视风险防护和阻挡为托管业务糊口和发展的人命线。 4.5 基金托管东谈主对基金管束东谈主运作基金进行监督的方法和法式 根据《基金法》、基金合同、托管条约和磋商基金律例的轨则，基金托管东谈主对基金的投 资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资回绝行动、基金参与银行间债券市集、基 金资产净值的野心、基金份额净值野心、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金 收益分派、关联信息透露、基金宣传推介材料中登载基金事迹推崇数据等进行监督和核查。 基金托管东谈主发现基金管束东谈主违背《基金法》、基金合同、基金托管条约或磋商基金法律 律例轨则的行动，应实时以书面步地文告基金管束东谈主限期纠正，基金管束东谈主收到文告后应 实时查对，并以书面步地对基金托管东谈主发出回函证明。在限期内，基金托管东谈主有权随时对 文告县项进行复查，督促基金管束东谈主改正。基金管束东谈主对基金托管东谈主文告的违法事项未能 在限期内纠正的，基金托管东谈主应呈报中国证监会。基金托管东谈主发现基金管束东谈主有紧要违法 行动，应立即呈报中国证监会，同期文告基金管束东谈主限期纠正。 §5 关联服务机构 5.1 基金份额销售机构 5.1.1 直销机构 直销机构：招商基金管束有限公司 招商基金客户服务热线：400-887-9555（免远程话费） 招商基金官网走动平台 客服电话：400-887-9555（免远程话费） 电话：（0755）83076995 传真：（0755）83199059 磋商东谈主：李璟 招商基金机构业务部 地址：北京市西城区月坛南街1号院3号楼1801 电话：（010）56937404 磋商东谈主：贾晓航 地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1088号上海招商银行大厦南塔15楼 电话：（021）38577388 磋商东谈主：胡祖望 地址：深圳市福田区深南大路7088号招商银行大厦23楼 电话：（0755）83190401 磋商东谈主：张鹏 招商基金直销走动服务磋商方式 地址：广东省深圳市福田区深南大路7028号时期科技大厦7层招商基金客户服务部直 销柜台 电话：（0755）83196359 83196358 传真：（0755）83196360 备用传真：（0755）83199266 磋商东谈主：冯敏 5.1.2 代销机构 代销机构 代销机构信息 渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河东区海河东路218号 办公地址：天津市河东区海河东路218号 法定代表东谈主：李伏安 磋商东谈主：王宏 客服电话：95541/4008888811 公司网址：www.cbhb.com.cn 东莞农村营业银行股份有限公司 注册地址：东莞市东城区鸿福东路2号 办公地址：东莞市东城区鸿福东路2号 法定代表东谈主：王耀球 磋商东谈主：李燕红 电话：(0769) 961122 客服电话：(0769) 961122 公司网址：www.drcbank.com 东莞银行股份有限公司 注册地址：东莞市莞城区体育路21号 办公地址：东莞市莞城区体育路21号 法定代表东谈主：卢国锋 磋商东谈主：朱杰霞 电话：0769-27239605 客服电话：956033 广东华兴银行股份有限公司 注册地址：广东省汕头市龙湖区黄山路28号四层 办公地址：广东省汕头市龙湖区黄山路28号四层 法定代表东谈主：周泽荣 磋商东谈主：许悦、郑玫娜 客服电话：020-38173552、38173529 广东顺德农村营业银行股份有限公司 注册地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路2号 办公地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路2号 法定代表东谈主：姚真勇 磋商东谈主：陈素莹 客服电话：（0757）22223388 公司网址：www.sdebank.com 哈尔滨银行股份有限公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市谈里区尚志大街160号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市谈里区尚志大街160号 法定代表东谈主：邓新权 磋商东谈主：贾琳娜 电话：13936541604 客服电话：95537 公司网址： 传真：0451-87792670 江苏江南农村营业银行股份有限公司 注册地址：常州市天宁区延宁中路 668 号 办公地址：常州市天宁区延宁中路 668 号 法定代表东谈主：陆曙光 磋商东谈主：李仙 电话：0519-80585939 客服电话：（0519）96005 公司网址：www.jnbank.com.cn 江苏银行股份有限公司 注册地址：江苏省南京市中华路26号 办公地址：江苏省南京市中华路26号 法定代表东谈主：夏平 交通银行股份有限公司 注册地址：中国（上海）开脱贸易试验区银城中路188号 办公地址：中国（上海）开脱贸易试验区银城中路188号 法定代表东谈主：任德奇 磋商东谈主：高天 电话：021-58408483 客服电话：95559 公司网址：www.bankcomm.com 蒙商银行股份有限公司 注册地址：内蒙古自治区包头市九原区赛汗街谈办事处建华南路 2 号A 座 办公地址：内蒙古自治区包头市九原区赛汗街谈办事处建华南路 2 号A 座 法定代表东谈主：杨险峰 磋商东谈主：李玥钱 电话：17743527287 客服电话：95352 公司网址：www.gip.bsb.com.cn 宁波银行股份有限公司 注册地址：宁波市鄞州区宁南南路700号 办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表东谈主：陆华裕 磋商东谈主：印萍萍 吉祥银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号 办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号 法定代表东谈主：谢永林 磋商东谈主：赵杨 客服电话：95511-3 公司网址：bank.pingan.com 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号 办公地址：上海市浦东新区浦东南路500号 法定代表东谈主：郑杨 磋商东谈主：赵守良 电话：（021）61618888 客服电话：95528 公司网址：www.spdb.com.cn 温州银行股份有限公司 注册地址：浙江省温州市鹿城区会展路1316号 办公地址：浙江省温州市鹿城区会展路1316号 法定代表东谈主：陈宏强 磋商东谈主：应心如 电话：13968800782 客服电话：0577-96699 公司网址：www.wzcb.com.cn 兴业银行股份有限公司 注册地址：中国福州市湖东路154号 办公地址：上海市银城路167号兴业银行大厦 云南红塔银行股份有限公司 注册地址：云南省玉溪市东风南路2号 办公地址：云南省玉溪市东风南路2号 法定代表东谈主：李光林 磋商东谈主：马杰 客服电话：0877-96522 公司网址：www.ynhtbank.com 招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大路7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大路7088号招商银行大厦 法定代表东谈主：缪建民 磋商东谈主：季平伟 电话：0755-83198888 客服电话：95555 公司网址：www.cmbchina.com 传真：123456 浙江温州瓯海农村营业银行股份有限公司 注册地址：浙江省温州市瓯海区瓯海大路989号 办公地址：浙江省温州市瓯海区瓯海大路989号 法定代表东谈主：王志刚 磋商东谈主：郑文静 电话：0577-88121135 客服电话：0577-88385458 中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表东谈主：陈四清 磋商东谈主：谢宇晨 中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街25号 办公地址：北京市西城区太平桥大街25号 法定代表东谈主：李晓鹏 磋商东谈主：朱红 客服电话：95595 公司网址：www.cebbank.com 中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表东谈主：高迎欣 磋商东谈主：穆婷 客服电话：95568 公司网址：www.cmbc.com.cn 中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表东谈主：刘连舸 磋商东谈主：张建伟 客服电话：95566 公司网址：www.boc.cn 中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区曙光门北大街9号 办公地址：北京市东城区曙光门北大街9号 法定代表东谈主：朱鹤新 磋商东谈主：王晓琳 安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街谈福华一齐119号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街谈福华一齐119号安信金融大厦 法定代表东谈主：黄炎勋 磋商东谈主：周楷钰 客服电话：95517 公司网址：www.essence.com.cn 财信证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市岳麓区茶子山东路112号滨江金融中心T3、T4及裙房718 办公地址：湖南省长沙市岳麓区茶子山东路112号滨江金融中心T3、T4及裙房718 法定代表东谈主：刘宛晨 磋商东谈主：郭静 客服电话：95317或400-8835-316 公司网址：www.cfzq.com 长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市新华路特8号 办公地址：湖北省武汉市新华路特8号 法定代表东谈主：李新华 磋商东谈主：奚博宇 客服电话：95579或4008-888-999 公司网址：www.95579.com 诚通证券股份有限公司 注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 办公地址：北京市海淀区北三环西路99号 大通证券股份有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连海外金融中心A座-大连期货大厦38、39层 办公地址：辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连海外金融中心A座-大连期货大厦38、39层 法定代表东谈主：赵玺 磋商东谈主：谢立军 客服电话：4008-169-169 公司网址：www.estock.com.cn 大同证券有限责任公司 注册地址：山西省大同市平城区迎宾街15号桐城中央21层 办公地址：山西省大同市平城区迎宾街15号桐城中央21层 法定代表东谈主：董祥 磋商东谈主：薛津 电话：0351-4130322 客服电话：4007-121212 公司网址：www.dtsbc.com.cn 传真：0351-7219891 东北证券股份有限公司 注册地址：长春市生态大街6666号 办公地址：长春市生态大街6666号 法定代表东谈主：李福春 磋商东谈主：安岩岩 电话：021-20361166 客服电话：95360 公司网址：www.nesc.cn 东海期货有限责任公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路23、25、27、29号 办公地址：江苏省常州市延陵西路23、25、 东海证券股份有限公司 注册地址：常州市延陵西路23号投资广场18层 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表东谈主：钱俊文 磋商东谈主：王一彦 电话：021-20333333 客服电话：95531或400-8888-588 公司网址：www.longone.com.cn 东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街5号（新魁岸厦）12、15层 办公地址：北京市西城区金融大街5号（新魁岸厦）6、10、12、15、16层 法定代表东谈主：魏庆华 磋商东谈主：李然 电话：010-66559054 客服电话：95309 公司网址：www.dxzq.net 廉明证券承销保荐有限责任公司 注册地址：北京市曙光区北四环中路27号院5号楼 办公地址：北京市曙光区北四环中路27号院5号楼 法定代表东谈主：陈琨 廉明证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段3 6号华远华中心4、5号楼3701-3717 办公地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段36号华远海外中心37层(华远华中心4、5号楼3701-3717) 法定代表东谈主：施华 磋商东谈主：徐锦福 客服电话：95571 公司网址：www.foundersc.com 广发证券股份有限公司 注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州学问城升空一街2号618室 办公地址：广东省广州市河汉区马场路26号广发证券大厦 法定代表东谈主：林传辉 磋商东谈主：黄岚 客服电话：95575或02095575 公司网址：www.gf.com.cn 国海证券股份有限公司 注册地址：广西壮族自治区桂林市七星区辅星路13号 办公地址：广西壮族自治区南宁市青秀区滨湖路46号国海大厦 法定代表东谈主：何春梅 磋商东谈主：牛孟宇 客服电话：（0771）95563 公司网址：www.ghzq.com.cn 国金证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市青羊区东城根上街 国融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区宣武门西大街甲129号金隅大厦16层 办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲129号金隅大厦16层 法定代表东谈主：张智河 磋商东谈主：李慧超 电话：010-83991428 客服电话：95385 公司网址：www.grzq.com 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）开脱贸易试验区商城路618号 办公地址：上海市静安区南京西路768号 法定代表东谈主：贺青 磋商东谈主：钟伟镇 电话：021-38032284 客服电话：95521 公司网址：www.gtja.com 国新证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街4号2幢1层A2112室 办公地址：北京市曙光区曙光门北大街18号中国东谈主保寿险大厦 法定代表东谈主：张海文 磋商东谈主：孙燕波 电话：010-85556048 客服电话：95390 公司网址：www.crsec.com.cn 传真：010-85556088 国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 国元证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市梅山路18号 办公地址：安徽省合肥市梅山路18号 法定代表东谈主：俞仕新 磋商东谈主：米硕 电话：0551-68167601 客服电话：95578 公司网址：www.gyzq.com.cn 海通期货股份有限公司 注册地址：中国（上海）开脱贸易试验区世纪大路1589号17楼、6楼01、03、04单元、25楼、2楼05、03单元 办公地址：中国（上海）开脱贸易试验区世纪大路1589号17楼、6楼01、03、04单元、25楼、2楼05、03单元 法定代表东谈主：吴红松 磋商东谈主：王曦语 电话：021-38917000 客服电话：021-38917160 公司网址：www.htfutures.com 传真：021-68685550 杭州科地瑞富基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市下城区畅通场路238号1幢405室 办公地址：浙江省杭州市下城区畅通场路238号1幢405室 法定代表东谈主：陈刚 磋商东谈主：张丽琼 客服电话：0571-86655920 公司网址：www.cd121.com 恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公营业详尽楼 办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公营业详尽楼 华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 法定代表东谈主：章宏韬 磋商东谈主：孙懿 客服电话：95318 公司网址：www.hazq.com 华创证券有限责任公司 注册地址：贵州省贵阳市云岩区中华北路216号华创大厦 办公地址：贵州省贵阳市云岩区中华北路216号华创大厦 法定代表东谈主：陶永泽 磋商东谈主：程剑心 客服电话：4008-6666-89 公司网址：www.hczq.com 华龙证券股份有限公司 注册地址：兰州市城关区东岗西路638号兰州资产中心21楼 办公地址：兰州市城关区东岗西路638号兰州资产中心21楼 法定代表东谈主：祁建邦 磋商东谈主：范坤、杨力 电话：0931-4890208 华泰联合证券有限责任公司 注册地址：深圳市前海深港合作区南山街谈桂湾五路128号前海深港基金小镇B7栋401 办公地址：深圳市前海深港合作区南山街谈桂湾五路128号前海深港基金小镇B7栋401 法定代表东谈主：江禹 磋商东谈主：盛宗凌 、庞晓芸 客服电话：0755-82492010 公司网址：www.lhzq.com 华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区莲花街谈福中社区深南大路2008号中国凤凰大厦1栋20C-1房 办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号 法定代表东谈主：俞洋 磋商东谈主：刘熠 客服电话：95323或400-109-9918 公司网址：www.cfsc.com.cn 江海证券有限公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市松北区科技革新三路833号 法定代表东谈主：赵洪波 磋商东谈主：王金娇 电话：0451-87765732 客服电话：956007 公司网址：www.jhzq.com.cn 传真：0451-82337279 江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址：南京市高淳区经济开导区古檀大路47号 办公地址：南京市饱读楼区中山北路2号绿地紫峰大厦2005室 法定代表东谈主：吴言林 磋商东谈主：张竞妍 电话：025-66046166 客服电话：025-66046166 开源证券股份有限公司 注册地址：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 办公地址：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 法定代表东谈主：李刚 磋商东谈主：陈艾静 电话：029-88365805 客服电话：95325 公司网址：www.kysec.cn 吉祥证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街谈益田路5023号吉祥金融中心B座第22-25层 办公地址：深圳市福田区福田街谈益田路5023号吉祥金融中心B座第22-25层 法定代表东谈主：何之江 磋商东谈主：王阳 客服电话：95511转8 公司网址：stock.pingan.com 山西证券股份有限公司 注册地址：山西省太原市府西街69号山西海外贸易中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街69号山西海外贸易中心东塔楼 法定代表东谈主：王怡里 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办公地址：上海市徐汇区田州路99号11号楼4楼 法定代表东谈主：金佶 磋商东谈主：甑宝林 电话：18001713632 客服电话：021-34013999 公司网址：www.hotjijin.com 上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区东方路989号中达广场2楼 办公地址：宝山区蕴川路5475号1033室 法定代表东谈主：李兴春 磋商东谈主：夏楠 电话：400-921-7755 客服电话：400-032-5885 公司网址：www.leadfund.com.cn 上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）开脱贸易区富特北路277号3层310室 办公地址：上海市福泉北路518号8座3层 法定代表东谈主：尹彬彬 磋商东谈主：兰敏 电话：400-118-1188 客服电话：400-118-1188 公司网址： 传真：021-52975270 上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址：上海浦东新区源深路1088号吉祥资产大厦 法定代表东谈主：郭坚 磋商东谈主：郑理 电话：18800232719 客服电话：4008219031 公司网址：www.lufunds.com 传真：021-22066653 上海攀赢基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦603室 办公地址：上海市浦东新区银城路116号大华银行大厦7楼 法定代表东谈主：沈茹意 磋商东谈主：李红星 电话：021-68889082 客服电话：021-68889082 公司网址： 传真：021-64385308 上海挖财基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)开脱贸易试验区杨高南路759号18层03单元 办公地址：中国(上海)开脱贸易试验区杨高南路759号18层03单元 法定代表东谈主：吕柳霞 磋商东谈主：毛善波 电话：021-50810673 客服电话：400-711-8718 公司网址：www.wacaijijin.com 传真：021-50810687 上海有鱼基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）开脱贸易试验区浦东大路2123号3层3E-2655室 办公地址：中国（上海）开脱贸易试验区浦东大路2123号3层3E-2655室 法定代表东谈主：林琼 磋商东谈主：周锋 电话：400-7676298 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法定代表东谈主：林义相 磋商东谈主：谭磊 电话：010-66045182 通华资产(上海)基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室 办公地址：上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦10楼 法定代表东谈主：沈丹义 磋商东谈主：周学波 电话：021-60818588 客服电话：400-101-9301 公司网址：www.tonghuafund.com 玄元保障代理有限公司 注册地址：中国（上海）开脱贸易试验区张杨路707号1105室 办公地址：中国（上海）开脱贸易试验区张杨路707号1105室 法定代表东谈主：马永谙 磋商东谈主：卢亚博 电话：13752528013 客服电话：021-50701053 宜信普泽(北京)基金销售有限公司 注册地址：北京市曙光区光华路7号楼20层20A1、20A2单元 办公地址：北京市曙光区光华路7号楼20层20A1、20A2单元 法定代表东谈主：才殿阳 磋商东谈主：魏晨 电话：010-52413385 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室 办公地址：杭州市余杭区五常街谈同顺街18号 法定代表东谈主：吴强 磋商东谈主：费超超 电话：0571-88911818 客服电话：952555 公司网址： 传真：0571-88911818-8001 中民资产基金销售(上海)有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路100号7层05单元 办公地址：上海市长宁区虹桥路1438号古北海外资产中心二期30层 法定代表东谈主：弭洪军 磋商东谈主：金淑曼 电话：400-876-5716 客服电话：400-876-5716 公司网址：www.cmiwm.com 众惠基金销售有限公司 注册地址：贵州省贵阳市不雅山湖区长岭北路贵阳海外金融中心二期商务区第C4栋30层1号 办公地址：贵州省贵阳市不雅山湖区长岭北路 珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址：广州市海珠区阅江中路688号保利海外广场北塔33层 法定代表东谈主：肖雯 磋商东谈主：陈良斌 电话：15210724611 客服电话：020-89629066 公司网址：www.yingmi.cn 奕丰基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一齐1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三谈航天科技广场A座17楼1704室 法定代表东谈主：TEO WEE HOWE 磋商东谈主：叶健 电话：400-684- 0500 客服电话：400-684-0500 公司网址：www.ifastps.com.cn 基金管束东谈主可根据磋商法律律例轨则颐养销售机构，并在基金管束东谈主网站公示。 5.2 注册登记机构 称号：招商基金管束有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大路7088号 法定代表东谈主：王小青 成立日历：2002年12月27日 电话：（0755）83196445 传真：（0755）83196436 磋商东谈主：宋宇彬 5.3 讼师事务所和承办讼师 称号：上海源泰讼师事务所 注册地址：上海市浦东新区浦东南路256号中原银行大厦14楼 负责东谈主：廖海 电话：（021）51150298 传真：（021）51150398 承办讼师：刘佳、张雯倩 磋商东谈主：刘佳 5.4 司帐师事务所和承办注册司帐师 称号：德勤华永司帐师事务所（特殊普通合伙） 注册地址：上海市延安东路222番外滩中心30楼 履行事务合伙东谈主：付建超 电话：021-6141 8888 传真：021-6335 0177 承办注册司帐师：吴凌志、江丽雅 磋商东谈主：吴凌志、江丽雅 §6 基金的召募与基金合同的奏效 本基金由基金管束东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息透露办法》、 《业务功令》等磋商法律、律例、规章及《基金合同》，并经中国证券监督管束委员会证监 许可〔2008〕1008号文核准公开召募。召募期从2008年9月16日起至2008年10月17日 止，公开导售，共召募5，439，771，823.60份基金份额（含召募期利息结转份额），灵验认 购户数为17，894户。 本基金的基金合同于2008年10月22日正经奏效。自基金合同奏效之日起，本基金管 理东谈主正经脱手管束本基金。 本基金合同奏效后，基金份额持有东谈主数目发火200东谈主或者基金资产净值低于5，000万 元的，基金管束东谈主应当实时呈报中国证监会；连气儿20个服务日出现前述情形的，基金管束 东谈主应当向中国证监会说明原因并报送惩处决策。 §7 基金份额的申购、赎回及调遣 7.1 申购、赎回及调遣的现象 1、办理本基金的申购、赎回及调遣的销售机构为基金管束东谈主和基金管束东谈主寄托的销售 代理东谈主。 直销及代销机构请参见本招募说明书“关联服务机构”。 基金管束东谈主可根据磋商法律律例及规章轨则，酌情增多或减少顺应要求的机构代理销 售本基金，并在管束东谈主网站公示。 销售机构不错酌情增多或减少其销售网点、变更营业现象。 2、投资者应当通过销售机构指定的营业现象或按销售机构提供的其他方式（如传真、 电话或网上走动等步地）办理基金的申购、赎回及调遣。 7.2 申购、赎回及调遣的绽放日历及办理时期 本基金的日常申购、赎回自基金合同奏效后不进步三个月脱手办理，具体业务办理时 间在申购、赎回脱手的公告中轨则。本基金调遣业务的具体通畅确定另行公告。在确定申 购脱手、赎回脱手的时期后，基金管束东谈主应在申购、赎回及调遣绽放日２日前在至少一种 中国证监会指定媒介上刊登公告。 申购、赎回及调遣的绽放日为证券走动现象的走动日，以上海、深圳证券走动所为主， 基金管束东谈主公告暂停申购、赎回及调遣时除外。具体业务办理时期由基金管束东谈主与代销机 构约定，每走动日走动时期以后提交的请求，按下一走动日的业务请求处理。 若出现新的证券走动市集或其他特殊情况，基金管束东谈主将视情况对前述绽放日进行相 应的颐养，在实施日2日前在指定媒介刊登公告。 投资东谈主在绽放日之外的日历和时期提议申购、赎回及调遣请求的，其基金份额申购、 赎回及调遣价钱为下次办理基金份额申购、赎回及调遣时期所在绽放日的价钱。 7.3 申购、赎回及调遣的原则 1、“未知价”原则，即申购、赎回和调遣价钱以请求当日的各种基金份额净值为基准 进行野心； 2、“金额申购、份额赎回及调遣”原则，即申购以金额请求，赎回及调遣以份额请求； 3、当日的申购、赎回和调遣请求不错在基金管束东谈主轨则的时期以内毁灭； 4、基金调遣只适用于在统一销售机构购买的本基金管束东谈主所管束的通畅了调遣业务的 各基金品种之间。 5、本基金管束东谈主只在转出和转入的基金均有走动确当日，方可受理投资者的调遣请求。 6、赎回和调遣业务遵循“先进先出”的业务功令，即先证明的认购或申购的基金份额 在赎回时先赎回或先调遣。 7、基金管束东谈主可根据基金运作的履行情况并在不影响基金份额持有东谈主本质利益的前提 下颐养上述原则。基金管束东谈主必须在新功令脱手实施前按照《信息透露办法》的磋商轨则在 指定媒介公告。 7.4 申购、赎回和调遣的磋商限制 1、基金申购的限制 原则上，投资者通过代销网点和本基金管束东谈主官网走动平台初次申购和追加申购的单 笔最低金额均为1元（含申购费）；通过本基金管束东谈主直销柜台申购，初次单笔最低申购金 额为50万元（含申购费），追加申购单笔最低金额为1元（含申购费）。履行操作中，各 销售机构在顺应上述轨则的前提下，可根据情况调高初次申购和追加申购的最低金额，具 体以销售机构公布的为准，投资东谈主需遵循销售机构的关联轨则。 投资东谈主将当期分派的基金收益再投资时，不受最低申购金额的限制。 2、基金赎回的限制 原则上，通过各销售机构网点赎回的，每次赎回基金份额不得低于1份，基金份额持 有东谈主赎回时或赎回后在销售机构网点保留的基金份额余额不及1份的，在赎回时需一次全 部赎回。 通过本基金管束东谈主网上走动平台赎回，每次赎回份额不得低于1份。 履行操作中，以各代销机构的具体轨则为准。 如遇遍及赎回等情况发生而导致延期赎回时，赎回办理和款项支付的办法将参照基金 合同磋商遍及赎回或连气儿遍及赎回的要求处理。 3、基金调遣的限制 基金调遣分为调遣转入和调遣转出。通过各销售机构网点调遣的，转出的基金份额不 得低于1份。 通过本基金管束东谈主网上走动平台调遣的，每次转出份额不得低于1份。 履行操作中，以各代销机构的具体轨则为准。 4、投资东谈主投资招商基金“依期定额投资谋划”时，通过各销售机构网点办理的，每期 扣款金额最低不少于东谈主民币1元。通过本基金管束东谈主网上走动平台办理的，每次扣款金额 不得低于1元。履行操作中，以各销售机构的具体轨则为准。 5、当接受申购请求对存量基金份额持有东谈主利益组成潜在紧要不利影响时，基金管束东谈主 应当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停 基金申购等步履，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。具体请参见关联公告。 6、基金管束东谈主可根据磋商法律轨则和市集情况，颐养申购金额、赎回和调遣份额的数 量限制，基金管束东谈主必须最迟在颐养前依照《信息透露办法》的磋商轨则在指定媒介上刊登 公告。 7.5 申购、赎回及调遣的法式 1、请求方式：书面请求或基金销售机构轨则的其它方式。 2、投资者在提交申购本基金的请求时，须按销售机构轨则的方式备足申购资金；投资 者在提交赎回及调遣请求时，帐户中必须有填塞的基金份额余额，不然所提交的请求无效 而不予成交。 3、申购、赎回及调遣的证明与文告：T日在轨则时期之前提交的申购、赎回及调遣的 请求，本基金注册与过户登记东谈主在T+1日内为投资者对该走动的灵验性进行证明，投资者 频繁可在T+2日后（包括该日）到销售网点或通过销售机构轨则的其他方式查询申购、赎回 及调遣的证明情况。 敬请投资东谈主务必自办理日常业务请求之日起三个服务日内实时到销售机构查询申购、 赎回、调遣等业务是否被证明得胜。如因请求未得到注册登记机构的证明而酿成的损失， 由投资者自行承担。 4、申购、赎回款项支付：基金份额投资东谈主申购时，接纳全额缴款方式，若资金未在规 定的时期内全额到账则申购无效，申购无效的申购款项将送还投资者。基金份额持有东谈主赎 回请求证明后，赎回款项将在T+7日内划入基金份额持有东谈主（赎回东谈主）账户。在发生延期赎 回的情形时，款项的支付办法参照基金合同的磋商要求处理。 5、发生延期赎回的情形时，款项的支付办法参照基金合同的磋商要求处理。 7.6 申购、赎回及调遣的用度 本基金根据申购费、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。收取 申购费，但不从基金资产入彀提销售服务费的基金份额，称为A类基金份额；不收取申购 费，但从基金资产入彀提销售服务费的基金份额，称为C类基金份额。 1、申购用度 本基金A类基金份额的申购费率按申购金额进行分档。投资者在一天之内如果有多笔 申购，费率按单笔分别野心。投资者申购本基金A类基金份额申购费率见下表： 申购金额（M） 申购费率 M＜1000万元 0.30% M≥1000万元 每笔1000元 本基金A类基金份额的申购用度由申购A类基金份额的申购东谈主承担，不列入基金财产， 主要用于本基金的市集推论、销售、注册登记等各项用度。各种基金份额的赎回用度由赎 回该类基金份额的基金份额持有东谈主承担。 2、赎回用度 本基金A类基金份额的赎回费按持有时期的增多而递减，费率如下： 持有期限（N） 赎回费率 N＜365天 1.50% N≥365天 0.00% 本基金C类基金份额的赎回费按持有时期的增多而递减，费率如下： 连气儿持有时期（N） 赎回费率 N＜7天 1.5% 7天≤N＜60天 0.1% N≥60天 0% 投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。本基金各种基金份额的赎回用度在投 资者赎回该类基金份额时收取，扣除用于市集推论、注册登记费和其他手续费后的余额归 基金财产，赎回费归入基金财产的比例不得低于法律律例或中国证监会轨则的比例下限。 其中，相赓续持有期少于7天的投资者收取不低于1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入 基金财产。 相赓续持有期不少于7日的投资者收取的赎回用度的75%看成注册登记费高出他 关联手续费，剩余25%归基金资产通盘。如法律律例对赎回费的强制性轨则发生变动，本基 金将依新律例进行修改，不需召开持有东谈主大会。 3、调遣用度 （1）各基金间调遣的总用度包括转出基金的赎回费和申购补差费两部分。 （2）每笔调遣请求的转出基金端，收取转出基金的赎回费，赎回费中不低于25％的 部分归入转出基金的基金资产。 （3）每笔调遣请求的转入基金端，从申购费率（用度）低向高的基金调遣时，收取 转入基金与转出基金的申购用度差额；申购补差用度按照转入基金金额所对应的申购费率 （用度）眉目进行补差野心。从申购费率（用度）高向低的基金调遣时，不收取申购补差 用度。 （4）基金调遣采纳单笔野心法，投资者当日屡次调遣的，单笔野心调遣用度。 （5）各只基金的法式申购费率(用度)按照最新的招募说明书列示履行。如法式申购 费率(用度)颐养，基金调遣费的野心相应颐养。 4、基金管束东谈主官网走动平台走动 www.cmfchina.com网上走动，详备费率法式或费率法式的颐养请查阅官网走动平台及 基金管束东谈主公告。 5、基金管束东谈主不错颐养申购、赎回及调遣费率或收费方式，并最迟将于新的费率或 收费方式脱手实施前依照《信息透露办法》的磋商轨则在指定媒介公告。 6、基金管束东谈主不错在不拒抗法律律例轨则及基金合同约定的情形下根据市集情况制 定基金促销谋划，对投资者依期或不依期地开展基金促销行为。在基金促销行为期间，按 关联监管部门要求履行关联手续后基金管束东谈主不错妥当调低基金申购费率和基金赎回费 率，不晚于优惠行为实施日公告。 基金管束东谈主不错针对特定投资东谈主（如待业金客户等）开展费率优惠行为，届时将提前 公告。 7.7 申购份额、赎回金额的野心 1、基金申购份额的野心 本基金的申购金额包括申购用度和净申购金额，其中： 净申购金额=申购金额/（1＋申购费率） 申购用度=申购金额-净申购金额 申购份额=净申购金额/申购当日该类基金份额净值 2、基金赎回金额的野心 接纳“份额赎回”方式，赎回价钱以T日的各种基金份额净值为基准进行野心，野心 公式： 赎回总金额=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值 赎回用度=赎回总金额×赎回费率 净赎回金额=赎回总金额-赎回用度 3、本基金申购份额的野心公式仅适用于前端收费及销售服务费模式的情况，若明天本 基金或/及本基金管束东谈主管束的其他基金通畅明端收费，则本基金不错在法律律例及基金合 同许可的情况下，对基金申购份额的野心方法进行颐养，并在颐养前依照《信息透露办法》 的磋商轨则在指定媒介上刊登公告。 4、各种基金份额净值野心公式 T日各种基金份额净值=T日闭市后的该类基金资产净值/T日该类基金份额的余额数目 T日的各种基金份额净值在本日收市后野心，并按照基金合同的约定进行公告。遇特 殊情况，经中国证监会同意，不错妥当延长野心或公告基金份额净值。本基金各种基金份 额净值的野心，保留到少量点后第4位，少量点后第5位四舍五入，由此产生的舛误计入 基金资产。 5、申购份额的处理方式 申购的各种基金份额为按履行证明的申购金额在扣除相应的用度后，以当日该类基金 份额净值为基准野心，野心结果保留到少量点后2位，少量点后两位以后的部分舍去，舍 去部分归基金财产。 6、赎回金额的处理方式 赎回金额为按履行证明的灵验赎回份额以当日该类基金份额净值为基准并扣除相应的 用度，野心结果保留到少量点后2位，少量点后两位以后的部分舍去，舍去部分归基金财 产。 7.8 申购、赎回的注册登记 投资者申购基金得胜后，注册登记东谈主在T+1日为投资者登记权益并办理注册登记手续， 投资者自T+2日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。 投资者赎回基金得胜后，注册登记东谈主在T+1日为投资者办理扣除权益的注册登记手续。 基金管束东谈主不错在法律律例允许的范围内，对上述注册登记办理时期进行颐养，但不 得本质影响投资者的正当权益，并最迟于脱手实施前3个服务日在指定媒介公告。 7.9 暂停或断绝申购、赎回和调遣的情形和处理方式 1、暂停或断绝申购的情形和处理 除非出现如下情形，基金管束东谈主不得暂停或断绝基金投资者的申购请求： （1）不可抗力的原因导致基金无法正常运作； （2）证券走动现象在走动时期非正常停市，导致当日基金资产净值无法野心； （3）基金资产范围过大，使基金管束东谈主无法找到合适的投资品种，或可能对基金事迹 产生负面影响，从而挫伤现存基金份额持有东谈主的利益； （4）基金管束东谈主接受某笔或者某些申购请求有可能导致单一投资者持有基金份额的比 例达到或者进步50%，或者变相笼罩50%聚拢度的情形时； （5）当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且接纳 估值工夫仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商证明后，基金管束东谈主 应当暂停接受基金申购请求的； （6）法律律例轨则或中国证监会认定的其他可暂停申购的情形； （7）基金管束东谈主以为会有损于现存基金份额持有东谈主利益的某笔申购。 发生上述情形之一的，申购款项将全额退还投资者。发生上述（1）、（2）、（3）、 （5）、（6）项暂停申购情形时，基金管束东谈主应当在指定媒介刊登暂停申购公告。 基金管束东谈主断绝或暂停接受申购的方式包括： （1）断绝接受、暂停接受某笔或某数笔申购请求； （2）断绝接受、暂停接受某个或某数个服务日的全部申购请求； （3）按比例断绝接受、暂停接受某个或某数个服务日的申购请求。 2、暂停赎回的情形和处理 除非出现如下情形，基金管束东谈主不得断绝接受或暂停基金份额持有东谈主的赎回请求或者 减速支付赎回款项： （1）不可抗力的原因导致基金管束东谈主不成支付赎回款项； （2）证券走动现象照章决定临时停市，导致基金管束东谈主无法野心当日基金资产净值； （3）因市集剧烈波动或其他原因而出现连气儿2个或2个以上绽放日遍及赎回，导致本 基金的现款支付出现迂曲； （4）当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且接纳 估值工夫仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商证明后，基金管束东谈主 采纳减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回请求； （5）法律律例轨则或中国证监会认定的其他情形。 发生上述情形之一的，基金管束东谈主应按轨则向中国证监会呈报备案。已接受的赎回申 请，基金管束东谈主将足额支付；如暂时不成足额支付的，可延期支付部分赎回款项，按每个 赎回请求东谈主已被接受的赎回请求量占已接受赎回请求总量的比例分派给赎回请求东谈主，未支 付部分由基金管束东谈主按照发生的情况制定相应的处理办法在后续绽放日赐与支付。 同期，在出现上述第（3）款的情形时，对已接受的赎回请求可延期支付赎回款项，最 长不进步正常支付时期20个服务日，并在指定媒介公告。投资者在请求赎回时可事前遴荐 将当日可能未获受理部分赐与毁灭。 暂停基金的赎回，基金管束东谈主应实时在指定媒介上刊登暂停赎回公告。 在暂停赎回的情况打消时，基金管束东谈主应实时收复赎回业务的办理，并依照磋商轨则 在指定媒介上公告。 3、暂停基金调遣的情形及处理 出现下列情况之一时，基金管束东谈主不错暂停基金调遣业务： （1）不可抗力的原因导致基金无法正常运作。 （2）证券走动现象在走动时期非正常停市，导致基金管束东谈主无法野心当日基金份额净 值。 （3）因市集剧烈波动或其他原因而出现连气儿遍及赎回，基金管束东谈主以为有必要暂停接受 该基金份额转出请求。 （4）法律、律例、规章轨则的其他情形或其他在《基金合同》、《招募说明书》中已 载明并获中国证监会批准的特殊情形。 （5）发生上述情形之一的，基金管束东谈主应于规依期限内在指定媒介上刊登暂停公告。 4、基金暂停申购、赎回，基金管束东谈主应实时在指定媒介上公告。暂停期间结果、基金 重新绽放时，基金管束东谈主应当公告最新的基金份额净值。 如果发生暂停的时期为一天，基金管束东谈主应提前或于重新绽放日在指定媒介刊登基金 重新绽放申购或赎回公告并公布最近一个绽放日的基金份额净值。 如果发生暂停的时期进步一天但少于两周，暂停结果基金重新绽放申购或赎回时，基 金管束东谈主应至少提前2日在指定媒介刊登基金重新绽放申购、赎回公告，并在重新脱手办 理申购或赎回的绽放日公告最近一个服务日的基金份额净值。 如果发生暂停的时期进步两周，暂停期间，基金管束东谈主应每两周至少重迭刊登暂停公 告一次。暂停结果基金重新绽放申购或赎回时，基金管束东谈主应至少提前2日在指定媒介连 续刊登基金重新绽放申购或赎回公告，并在重新绽放申购或赎回日公告最近一个绽放日的 基金份额净值。 7.10 遍及赎回的情形及处理方式 1、遍及赎回的认定 单个绽放日中，本基金净赎回请求（赎回总份额加上基金转出总份额扣除申购总份额及 基金转入总份额后的余额）进步本基金上一日基金总份额的10％时，即以为本基金发生了 遍及赎回。 2、遍及赎回的处理方式 当出现遍及赎回时，基金管束东谈主不错根据本基金其时的资产组合景色决定全额赎回或 部分顺延赎回。 （1）全额赎回：当基金管束东谈主以为有才能兑付投资者的赎回请求时，按正常赎回法式 履行。 （2）部分延期赎回：当基金管束东谈主以为支付投资东谈主的赎回请求有迂曲或以为因支付投 资东谈主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金管束东谈主在 当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额的10%的前提下，可对其余赎回请求延期办理。 若进行上述延期办理，对于单个基金份额持有东谈主当日赎回请求进步上一日基金总份额10% 以上的部分，将自动进行延期办理。对于其余当日非自动延期办理的赎回请求，应当按单 个账户非自动延期办理的赎回请求量占非自动延期办理的赎回请求总量的比例，确定当日 受理的赎回份额。投资者未能赎回部分，除投资者在提交赎回请求时遴荐将当日未获办理 部分赐与毁灭外，延长至下一个绽放日办理，赎回价钱为下一个绽放日的价钱。依照上述 轨则转入下一个绽放日的赎回不享有赎回优先权，并依此类推，直到全部赎回为止。部分 顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。 （3）遍及赎回的公告：当发生遍及赎回并顺延赎回时，基金管束东谈主应通过邮寄、传真 或招募说明书轨则的其他方式在2个走动日内文告基金份额持有东谈主，说明磋商处理方法， 并在2日内在指定媒介上公告。 若本基金连气儿2个绽放日以上发生遍及赎回，如基金管束东谈主以为有必要，可暂停接受 本基金赎回请求；照旧接受的赎回请求不错减速支付赎回款项，但不得进步正常支付时期 20个服务日，并应当在指定媒介上进行公告。 7.11 实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回 本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋机制”章 节或届时发布的关联公告。 §8 基金的转托管、非走动过户、冻结息争冻 8.1 基金的转托管 本基金面前实行份额托管的走动轨制。投资者可将所持有的基金份额从一个走动账户 转入另一个走动账户进行走动。具体办理方法参照业务功令的磋商轨则以及基金代销机构 的业务功令。 8.2 基金的非走动过户 非走动过户是指不接纳申购、赎回等基金走动方式，将一定数目的基金份额按照一定 功令从某一投资者基金账户转换到另一投资者基金账户的行动。 基金注册登记机构只受理罗致、捐赠、司法强制履行和经注册登记机构招供的其他情 况下的非走动过户。其中，“罗致”指基金份额持有东谈主升天，其持有的基金份额由其正当 的罗致东谈主罗致；“捐赠”指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈送福利性质的基 金会或社会团体的情形；“司法履行”是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额持有东谈主 持有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主、社会团体或其他组织。不管在上述何种情 况下，接受划转的主体应顺应关联法律律例轨则和基金合同约定的持有本基金份额的投资 者的条件。办理非走动过户必须提供基金注册登记机构要求提供的关联贵府。 注册登记机构受理上述情况下的非走动过户，其他销售机构不得办理该项业务。 对于顺应条件的非走动过户请求按《业务功令》的磋商轨则办理。 8.3 基金冻结与解冻 基金注册登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻以及注册登 记机构招供的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并 冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派与支付。 §9 基金的投资 9.1 投资方针 在严格阻挡投资风险的基础上，追求结实确当期收益和基金资产的稳健升值。 9.2 投资理念 以价值分析为基础，实行低风险、稳健的主动管束方式，悉力在笼罩风险的前提下实 现基金资产的结实升值。 9.3 投资范围 本基金主要投资于具有精良流动性的固定收益类证券品种，包括国债、金融债、信用 品级为投资级以上的企业债、可调遣债券、短期融资券、债券回购、资产维持证券、央行 单子、同行入款等，以及法律律例或监管机构允许基金投资的其它金融用具。 本基金可参与一级市集新股申购或增发新股，还可持有因可转债转股所形成的股票， 因所持股票进行股票配售及派发所形成的股票，因投资可分离债券所形成的权证等资产。 法律律例或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管束东谈主在履行妥当法式后， 不错将其纳入投资范围。 本基金对债券等固定收益类品种的投资比例不低于基金资产的80％（其中，企业债投 资比例为0-40%，可转债投资比例为0-40%），股票等权益类品种的投资比例不高于基金资 产的20%，现款或到期日在一年以内的政府债券不低于5%，其中，现款不包括结算备付金、 存出保 证金、应收申购款等。 9.4 事迹比拟基准 本基金事迹比拟基准：中债详尽全价（总值）指数收益率。 本基金以投资于固定收益类品种为主，以为投资者创造赓续稳健投资收益为方针。中 债详尽全价（总值）指数是由中央国债登记结算有限责任公司编制，样本债券涵盖的范围全 面，具有平素的市集代表性，涵盖主要走动市集（银行间市集、走动所市集等）、不同刊行 主体（政府、企业等）和期限（历久、中期、短期等），粗略很好地反应中国债券市集总体 价钱水和善变动趋势。 若明天市集发生变化导致此事迹基准不再适用本基金，基金管束东谈主可根据市集发展状 况及本基金的投资范围和投资策略，颐养本基金的事迹比拟基准。事迹基准的变更须经基 金管束东谈主和基金托管东谈主协商一致，并报中国证监会备案，基金管束东谈主应在颐养前依照《信息 透露办法》的磋商轨则在指定媒介上公告，并在更新的招募说明书中列示。 9.5 风险收益特征 本基金为主动管束的债券型基金，在证券投资基金中属于中低等风险品种，其预期风 险收益水平低于股票基金及羼杂基金，高于货币市集基金。 9.6 投资策略 1、资产配置 本基金对债券等固定收益类品种的投资比例不低于基金资产的80％（其中，企业债投 资比例为0-40%，可转债投资比例为0-40%），股票等权益类品种的投资比例不高于基金资 产的20%，现款或到期日在一年以内的政府债券不低于5%，其中，现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等。 2、组合构建 （1）货币市集用具投资 在本基金的货币市集用具投资过程中，将以严谨的市集价值分析为基础，接纳稳健的 投资组合策略，通过对短期金融用具的组合操作，在保持资产流动性的同期，追求结实的 投资收益。具体来说： ①在保证流动性的前提下，利用当代金融分析方法和用具，寻找价值被低估的投资品 种和无风险套利契机； ②根据各期限各品种的流动性、收益性以及信用水平来确定货币市集用具组合资产配 置； ③根据市集资金供给情况对货币市集用具组合平均剩余期限以及投资品种比例进行适 当颐养。 （2）债券（不含可转债）投资 在本基金的债券（不含可转债）投资过程中，本基金管束东谈主将采纳积极主动的投资策略， 以中历久利率趋势分析为基础，结合中历久的经济周期、宏不雅政策标的及收益率弧线分析， 实施积极的债券投资组合管束，以获取较高的债券组合投资收益。 本基金所采纳的主动式投资策略触及债券组合构建的三个方法：确定债券组合久期、 确定债券组合期限结构配置和挑选个券。其中，每个方法都采纳特定的主动投资子策略， 以尽可能地阻挡风险、提高基金投资收益。 ①确定组合久期 主动式投资策略通过积极主动地瞻望市集利率的变动趋势，相应颐养债券组合的久期 配置，以达到利用市集利率的波动和债券组合的久期秉性提高债券组合收益率的目的。本 基金在确定债券组合久期时，在进行债券市集发展趋势及市集利率波动预期的基础上，结 合本基金债券组合的利率弹性特征，从而确定债券组合的久期配置。 ②决定债券组合的期限结构配置 在决定本基金债券组合的久期后，本基金主要接纳收益率弧线分析策略决定组合的期 限结构配置。 所谓收益率弧线分析策略，即通过查考市集收益率弧线的动态变化及预期变化，寻求 在一段时期内获取因收益率弧线体式变化而导致的债券价钱变化所产生的逾额收益的策略。 债券收益率弧线是市集对当前经济景色的判断及对明天经济走势预期的结果。分析债 券收益率弧线，不仅不错特等直不雅地了解当前债券市集举座状态，而且能通过收益率弧线 隐含的远期利率，分析瞻望收益率弧线的变化趋势，从而把抓债券市集的走向。 在本基金的组合构建过程中，收益率弧线分析策略将根据债券收益率弧线变动、各期 限段品种收益率及收益率基差波动等身分分析，瞻望收益率弧线的变动趋势，并结合短期 资金利率水平与变动趋势，形成具体的收益率弧线组合策略，从而确定本基金债券组合中 不同期限结构的配置。 ③遴荐个券，构建组合 在确定债券组合的期限结构后，本基金将主要运用收益率基差分析策略，通过对不同 类别债券的收益率基差分析，瞻望其变动趋势，金发美女实时发现由于基（利）差超出债券内在价值 所决定的各别而出现的价值被低估的债券品种，并结合税收各别和信用风险溢价等身分进 行分析，详尽评判个券的投资价值，以挑选风险收益特征最匹配的券种，建立具体的个券 组合。 在具体运用收益率基差分析策略中，本基金还将接纳换券利差走动策略、凸性套利交 易策略以及骑乘收益率弧线策略等走动策略。 除以上常用策略外，在本基金债券投资过程中，基金管束东谈主还将接纳一级市集参与策 略以及无风险套利策略等。 （3）可转债投资 对于本基金中可转债的投资，本基金管束东谈主主要接纳可转债相对价值分析策略。 由于可转债兼具债性和股性，其投资风险和收益介于股票和债券之间，可转债相对价 值分析策略通过分析不同市集环境下其股性和债性的相对价值，把抓可转债的价值走向， 遴荐相应券种，从而获取较高投资收益。 可转债相对价值分析策略最先从可转债的债性和股性分析两方面脱手。 本产物用可转债的底价溢价率和可转债的到期收益率来掂量可转债的债性特征。底价 溢价率越高，债性特征越弱；底价溢价率越低，则债性特征越强；可转债的到期收益率越 高，可转债的债性越强；可转债的到期收益率越低，可转债的股性越强。在履行投资中， 可转债的底价溢价率小于10%或到期收益率大于2%的可转债可视为债性较强。 本产物用可转债的平价溢价率和可转债的Delta系数来掂量可转债的股性特征。平价 溢价率越高，股性特征越弱；溢价率越低，则股性特征越强。可转债的Delta系数越接近 于1，股性越强；Delta系数越远离1，股性越弱。在履行投资中，可转债的平价溢价率小 于5%或Delta值大于0.6可视为股性较强。 其次，在进行可转债筛选时，本基金还对可转债自身的基本面要素进行详尽分析。这 些基本面要素包括股性特征、债性特征、摊薄率、流动性等。本基金还会充分模仿基金管 理东谈主股票分析团队的研究效果，对可转债的基础股票的基本面进行分析，形成对基础股票 的价值评估。将可转债自身的基本面评分和其基础股票的基本面评分结合在沿路，最终确 定投资的品种。 （4）股票投资 本基金可参与股票一级市集投资和新股申购，还可持有因可转债转股所形成的股票， 因所持股票进行股票配售及派发所形成的股票，因投资可分离债券所形成的权证等资产。 在参与股票一级市集投资和新股申购的过程中，本基金管束东谈主将全面真切地把抓上市 公司基本面，运用招商基金的研究平台和股票估值体系，真切发掘新股内在价值，结合市 场估值水和善股市投资环境，充分阐述本基金看成机构投资者在新股询价刊行过程中的对 新股订价所起的积极作用，积极参与新股的申购、询价与配售，灵验识别并防护风险，以 获取较好收益。 在进行新股申购时，本基金管束东谈主将积极运用招商基金的研究平台和股票估值体系， 真切发掘新股内在价值；同期，本基金管束东谈主将充分阐述本基金看成机构投资者在新股询 价刊行过程中的对新股订价所起的积极作用，参与新股的申购与配售，以获取较好投资收 益。具体策略为： （A）新股研究与订价 最先，本基金管束东谈主将充分利用招商基金的投资平台和股票估值体系通过行业研究、 个股基本面研究、个股估值分析及投资建议四个方法，积极发掘新股价值，为是否参与新 股申购与配售提供决策建议。 a行业研究 行业研究与个股研究紧密结合，是股票研究的第一步，真切、精良的行业研究故意于 准确把抓行业景气景色、企业糊口竞争状态及企业明天增长后劲等，将对投资决策结果产 生进攻作用。本基金管束东谈主将通过行业属性分类、行业发展评估、政策影响和行业横向对 比四个方法来发掘景气行业。 b个股基本面研究 经过对所研究股票所属行业进行真切分析后，行业研究员将从公司基本面分析脱手， 利用公开信息、公司调研、外部研究呈报等信息，对上市公司进行多所在、多角度的研究。 分析过程侧重对包括公司所处的行业的出路、公司在该行业中的地位和订价才能、公司的 管束层教学以及公司治理结构在内的一些身分进行定性分析。 c个股估值分析 在基本面分析的基础上，利用全都和相对估值等多种方式和方法对研究对象的股票价 值进行评估。在投资过程中，全都估值方法与相对估值方法的详尽使用为投资决策提供更 为可靠的依据。 其中，股票全都估值方法主要接纳开脱现款流折现（DCF）模子及股息折现（DDM）模子 野心公司隐含增长率，进而评估股票现价的估值水平； 股票相对估值方法主要接纳基于中枢盈利（Core earnings）野心的市盈率（PER）、市 净率（PBV）、EV/EBITDA、市销率（Price/Sales）、市价与现款流比率（Price/Cash Flow） 及PEG（PE to Growth）等谋划进行估值。 d决策建议 经过上述三步的研究与评估，有助于对所研究股票的投资价值形成较了了的结实，为 本基金的股票申购业务提供以下三方面决策维持： 最先，确定合理的初步询价申报价钱。本基金管束东谈主将在对刊行股票真切研究的基础 上，结合新股刊行当期市集景色及短期市集走势判断，以历史新股刊行折价水平为参考， 确定合理的初步询价申报价钱。 其次，瞻望股票畅达后的市集价钱。刊行东谈主和承销商最终确定刊行价钱后，本基金管 理东谈主将详尽掂量刊行折价水平、近期新股上市涨幅、短期市集变化、市集对该股的预期、 行业平均估值水平高出他影响新股市集价钱的身分，从而判断新股上市首日及锁依期满后 的可能市集价钱。 终末，分析和比拟申购收益率。经过上述分析研究，本基金管束东谈主将结合刊行市集资 金景色，大要测算申购中签率及收益率等数据，并将该收益率与申购资金成本进行比拟， 从而决定是否参与新股刊行申购。如果申购收益率为负或远低于资金成本，则扬弃申购； 不然不错商酌参与申购。 （B）积极参与新股申购 现存新股询价刊行轨制使基金等机构投资者不错在新股刊行订价方面阐述积极作用。 本基金将充分利用新股询价轨制，在真切研究的基础上，与股票刊行东谈主及承销商进行充分 的交流与同样，力求确定合理的股票刊行价钱区间，并根据具体品种及刊行价钱参与新股 申购。 （C）新股变现策略 本基金对新股实行择机变现策略，即根据对新股畅达价钱的分析和瞻望，结搭伙票市 场发展态势，当令遴荐新股变刻下机，以获取较好的股票变现收益。 9.7 投资法式 1、投资决策依据 （1）须顺应国度磋商法律律例，严格遵命基金合同及公司轨则； （2）爱戴基金份额持有东谈主利益看成基金投资的最高准则。 2、投资法式 （1）投资决策委员会审议投资策略、资产配置和其它紧要事项； （2）投资部门通过股票投资周会和债券投资周会等方式，磋议拟投资的个股和个券； （3）基金司理根据所管基金的特色，确定基金投资组合； （4）基金司剃头送投资指示； （5）走动部审核与履行投资指示； （6）数目分析东谈主员对投资组合的分析与评估； （7）基金司理对组合的检查与颐养。 在投资决策过程中，风险管束部门负责对各决策要津的事前及过后风险、操作风险等 投资风险进行监控，并在通盘投履历程完成后，对投资风险及绩效作念出评估，提供给投资 决策委员会、投资总监、基金司理等关联东谈主员，以供决策参考。 9.8 投资限制 1、回绝行动 为爱戴基金份额持有东谈主的权益，本基金回绝从事下列行动： （1）承销证券； （2）向他东谈主贷款或者提供担保； （3）从事承担无穷责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但法律律例或中国证监会另有轨则的除外； （5）向其基金管束东谈主、基金托管东谈主出资或者买卖其基金管束东谈主、基金托管东谈主刊行的股 票或者债券； （6）买卖与其基金管束东谈主、基金托管东谈主有控股关系的推动或者与其基金管束东谈主、基金 托管东谈主有其他紧要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券； （7）从事内幕走动、左右证券走动价钱高出他不梗直的证券走动行为； （8）依照其时灵验的法律律例、中国证监会轨则及本基金合同约定回绝的其他行为。 上述回绝行动中的（1）－（6）点为援用其时灵验的关联法律律例或监管部门的磋商禁 止性轨则，如法律律例或监管部门取消上述回绝性轨则，本基金在履行妥当法式后可不受 上述轨则的限制。 2、投资组合限制 本基金的投资组合将遵循下列限制： （1）持有一家上市公司的股票，其市值不得进步基金资产净值的10%； （2）本基金与由本基金管束东谈主管束的其他基金共同持有一家公司刊行的证券，不得超 过该证券的10%； （3）本基金过问宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得进步基金资产净值 的40%； （4）本基金持有的全部权证的市值不进步基金资产净值的3%，基金管束东谈主管束的全部 基金持有统一权证的比例不进步该权证的10%。法律律例或中国证监会另有轨则的，顺从 其轨则； （5）现款和到期日不进步1年的政府债券不低于5%，其中，现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等； （6）本基金持有的全部资产维持证券，其市值不得进步基金资产净值的20%； （7）本基金持有的统一（指统一信用级别）资产维持证券的比例，不得进步该资产支 持证券范围的10%； （8）本基金管束东谈主管束的全部基金投资于统一原始权益东谈主的各种资产维持证券，不得 进步其各种资产维持证券整个范围的10%； （9）本基金财产参与股票刊行申购，所申报的金额不得进步本基金的总资产，所申报 的股票数目不得进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； （10）一只基金持有一家公司刊行的畅达受限证券，其市值不得进步基金资产净值的百 分之二；一只基金持有的通盘畅达受限证券，其市值不得进步该基金资产净值的百分之十； 经基金管束东谈主和托管东谈主协商，可对以上比例进行颐养，但本基金主动投资于流动性受限资 产的市值整个不得进步本基金资产净值的15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管束东谈主之外的身分致使基 金不顺应前款所轨则比例限制的，基金管束东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； （11）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为走动敌手开展逆回 购走动的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； （12）本基金管束东谈主管束的全部绽放式基金（包括绽放式基金以及处于绽放期的依期开 放基金）持有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得进步该上市公司可畅达股票的15%；本 基金管束东谈主管束的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得进步该上市公 司可畅达股票的30%； （13）本基金的建仓期为6个月； （14）本基金不得违背《基金合同》对于投资范围、投资策略和投资比例的约定； （15）关联法律律例以及监管部门轨则的其它投资限制。 上述限制行动中的（1）—（9）为援用其时灵验的关联法律律例或监管部门的磋商限制 性轨则，如法律律例或监管部门取消上述限制性轨则，履行妥当法式后，本基金不受上述 轨则的限制。 建仓期结果后，基金管束东谈主应当使基金的投资组合比例顺应法律律例的磋商轨则以及 基金合同的磋商约定。除上述第（5）、（10）、（11）项外，由于证券市集波动、上市公 司合并或基金范围变动等基金管束东谈主之外的原因导致的投资组合不顺应上述约定的比例不 在限制之内，但基金管束东谈主应在10个走动日内进行颐养，以达到法式。法律律例另有轨则 的从其轨则。 9.9 基金管束东谈主代表基金利用推动权利或债务权利的处理原则及方法 1、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管束； 2、故意于基金资产的安全与升值； 3、基金管束东谈主按照国度磋商轨则代表基金孤苦利用推动权利，保护基金投资者的利益； 4、基金管束东谈主按照国度磋商轨则代表基金孤苦利用债权东谈主权利，保护基金投资者的利 益。 9.10 侧袋机制的实施和投资运作安排 当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限定保护基金份额持有 东谈主利益的原则，基金管束东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商酌司帐师事务所观点后，不错 依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。 侧袋机制实施期间，本章从简定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比拟基 准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 侧袋账户的实施条件、实施法式、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付 等对投资者权益有紧要影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”章节的轨则。 9.11 基金投资组合呈报 招商安定收益债券型证券投资基金管束东谈主－招商基金管束有限公司的董事会及董事保 证本呈报所载贵府不存在伪善纪录、误导性诠释或紧要遗漏，并对其内容的真确性、准确 性和竣工性承担个别及连带责任。 本投资组合呈报所载数据阻挡2022年6月30日，起原于《招商安定收益债券型证券 投资基金2022年第2季度呈报》。 1 呈报期末基金资产组合情况 序号 名目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 - - 其中：股票 - - 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 14，367，168，520.09 99.54 其中：债券 14，164，994，814.60 98.14 资产维持证券 202，173，705.49 1.40 4 贵金属投资 - - 5 金融养殖品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行入款和结算备付金整个 54，647，899.58 0.38 8 其他资产 11，888，108.31 0.08 9 整个 14，433，704，527.98 100.00 2 呈报期末按行业分类的股票投资组合 2.1 呈报期末按行业分类的境内股票投资组合 本基金本呈报期末未持有股票。 2.2 呈报期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本呈报期末未持有港股通投资股票。 3 呈报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 本基金本呈报期末未持有股票。 4 呈报期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （％） 1 国度债券 516，396，124.33 4.33 2 央行单子 - - 3 金融债券 4，535，629，361.80 38.00 其中：政策性金融债 444，912，288.30 3.73 4 企业债券 2，569，339，320.83 21.53 5 企业短期融资券 502，400，848.78 4.21 6 中期单子 5，665，057，985.48 47.46 7 可转债（可交换债） 5，865，173.38 0.05 8 同行存单 - - 9 其他 370，306，000.00 3.10 10 整个 14，164，994，814.60 118.68 5 呈报期末按公允价值占基金资产净值比例大小名次的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券称号 数目（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 2028051 20浦发银行永续债 6，700，000 719，783，753.42 6.03 2 2128017 21中信银行永续债 6，100，000 631，701，126.03 5.29 3 2028037 20光大银行永续债 5，800，000 624，040，432.88 5.23 4 2128019 21中国银行永续债01 5，400，000 556，062，440.55 4.66 5 200006 20附息国债06 3，400，000 336，051，195.65 2.82 6 呈报期末按公允价值占基金资产净值比例大小名次的前十名资产维持证券投 资明细 序号 证券代码 证券称号 数目（份） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 2189616 21建鑫10优先 400，000 39，505，209.71 0.33 2 2189624 21东元1优先_bc 400，000 31，660，743.98 0.27 3 183210 21六局1A 200，000 20，063，150.68 0.17 4 183226 新铁01优 200，000 19，969，654.79 0.17 5 169736 玺悦01优 800，000 16，129，551.50 0.14 6 137269 20中交A 200，000 14，818，050.65 0.12 7 183220 21天恒1A 100，000 10，000，057.53 0.08 8 165418 PR和1A 900，000 9，921，987.65 0.08 9 136922 22中交4A 80，000 8，111，559.45 0.07 10 136793 21徐矿2A 80，000 8，040，854.79 0.07 7 呈报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本呈报期末未持有贵金属。 8 呈报期末按公允价值占基金资产净值比例大小名次的前五名权证投资明细 本基金本呈报期末未持有权证。 9 呈报期末本基金投资的股指期货走动情况说明 9.1 呈报期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 根据本基金合同轨则，本基金不参与股指期货走动。 9.2 本基金投资股指期货的投资政策 根据本基金合同轨则，本基金不参与股指期货走动。 10 呈报期末本基金投资的国债期货走动情况说明 10.1 本期国债期货投资政策 根据本基金合同轨则，本基金不参与国债期货走动。 10.2 呈报期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 根据本基金合同轨则，本基金不参与国债期货走动。 10.3 本期国债期货投资评价 根据本基金合同轨则，本基金不参与国债期货走动。 11 投资组合呈报附注 11.1 呈报期内基金投资的前十名证券除20光大银行永续债（证券代码2028037）、20浦发 银行永续债（证券代码2028051）、20兴业银行永续债（证券代码2028042）、21中国银行 永续债01（证券代码2128019）、21中信银行永续债（证券代码2128017）、22缔造银行 二级02（证券代码2228040）、22农业银行永续债01（证券代码2228011）外其他证券的 刊行主体未有被监管部门立案走访，不存在呈报编制日前一年内受到公开辩论、处罚的情 形。 1、20光大银行永续债（证券代码2028037） 根据发布的关联公告，该证券刊行东谈主在呈报期内因违法经营、里面轨制不完善、未依 法履行职责等原因，屡次受到监管机构的处罚。 2、20浦发银行永续债（证券代码2028051） 根据发布的关联公告，该证券刊行东谈主在呈报期内因违法经营、未照章履行 职责、违背 反洗钱法等原因，屡次受到监管机构的处罚。 3、20兴业银行永续债（证券代码2028042） 根据发布的关联公告，该证券刊行东谈主在呈报期内因违法经营、未照章履行职责、涉嫌 违背法律律例等原因，屡次受到监管机构的处罚。 4、21中国银行永续债01（证券代码2128019） 根据发布的关联公告，该证券刊行东谈主在呈报期内因违法经营、里面轨制不完善、违背 反洗钱法等原因，屡次受到监管机构的处罚。 5、21中信银行永续债（证券代码2128017） 根据发布的关联公告，该证券刊行东谈主在呈报期内因违法经营、未照章履行职责、违背 反洗钱法等原因，屡次受到监管机构的处罚。 6、22缔造银行二级02（证券代码2228040） 根据发布的关联公告，该证券刊行东谈主在呈报期内因违法经营、里面轨制不完善、违背 反洗钱法、未照章履行职责等原因，屡次受到监管机构的处罚。 7、22农业银行永续债01（证券代码2228011） 根据发布的关联公告，该证券刊行东谈主在呈报期内因违法经营、里面轨制不完善、违背 反洗钱法、未照章履行职责等原因，屡次受到监管机构的处罚。 对上述证券的投资决策法式的说明：本基金投资上述证券的投资决策法式顺应关联法 律律例和公司轨制的要求。 11.2 本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同轨则的备选股票库，本基金管束东谈主从轨制 和历程上要求股票必须先入库再买入。 11.3 其他资产组成 序号 称号 金额（元） 1 存出保证金 61，055.84 2 应收证券算帐款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 - 5 应收申购款 11，827，052.47 6 其他应收款 - 7 待摊用度 - 8 其他 - 9 整个 11，888，108.31 11.4 呈报期末持有的处于转股期的可调遣债券明细 序号 债券代码 债券称号 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 110067 华安转债 376，733.43 0.00 2 113024 核建转债 238，334.67 0.00 3 110081 闻泰转债 234，049.76 0.00 4 128137 洁好意思转债 142，206.37 0.00 5 113519 长期转债 5，869.79 0.00 11.5 呈报期末前十名股票中存在畅达受限情况的说明 本基金本呈报期末投资前十名股票中不存在畅达受限情况。 §10 基金的事迹 基金管束东谈主依照恪称株连、教授信用、严慎费事的原则管束和运用基金财产，但投资 者购买本基金并不即是将资金看成入款存放在银行或入款类金融机构，本基金管束东谈主不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其明天推崇。投资有风险， 投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本基金合同奏效以来的投资事迹及与同期基准的比拟如下表所示： 招商安定收益债券A： 阶段 净值增长率① 净值增长率法式差② 事迹比拟基准收益率③ 事迹比拟基准收益率法式差④ ①-③ ②-④ 2019.12.02-2019.12.31 0.79% 0.02% 0.49% 0.03% 0.30% -0.01% 2020.01.01-2020.12.31 3.84% 0.06% -0.06% 0.09% 3.90% -0.03% 2021.01.01-2021.12.31 6.32% 0.03% 2.10% 0.05% 4.22% -0.02% 2022.01.01-2022.06.30 1.91% 0.04% 0.38% 0.05% 1.53% -0.01% 自基金成立起至2022.06.30 13.39% 0.05% 2.93% 0.07% 10.46% -0.02% 注：本基金从2019年11月28日起新增A类份额，A类份额自2019年12月2日起存 续。 招商安定收益债券C： 阶段 净值增长率① 净值增长率法式差② 事迹比拟基准收益率③ 事迹比拟基准收益率法式差④ ①-③ ②-④ 2008.10.22-2008.12.31 4.30% 0.23% 2.65% 0.10% 1.65% 0.13% 2009.01.01-2009.12.31 8.34% 0.44% 0.27% 0.06% 8.07% 0.38% 2010.01.01-2010.12.31 8.85% 0.45% 2.00% 0.07% 6.85% 0.38% 2011.01.01-2011.12.31 -2.77% 0.37% 3.79% 0.06% -6.56% 0.31% 2012.01.01-2012.12.31 8.01% 0.15% 4.03% 0.04% 3.98% 0.11% 2013.01.01-2013.12.31 -0.28% 0.19% 1.78% 0.05% -2.06% 0.14% 2014.01.01-2014.12.31 19.80% 0.29% 9.41% 0.16% 10.39% 0.13% 2015.01.01-2015.12.31 11.13% 0.23% 5.54% 0.07% 5.59% 0.16% 2016.01.01-2016.12.31 3.10% 0.08% -1.63% 0.09% 4.73% -0.01% 2017.01.01-2017.12.31 2.87% 0.06% -3.38% 0.06% 6.25% 0.00% 2018.01.01-2018.12.31 7.81% 0.05% 4.79% 0.07% 3.02% -0.02% 2019.01.01-2019.12.31 5.48% 0.04% 1.31% 0.05% 4.17% -0.01% 2020.01.01-2020.12.31 3.55% 0.06% -0.06% 0.09% 3.61% -0.03% 2021.01.01-2021.12.31 6.01% 0.03% 2.10% 0.05% 3.91% -0.02% 2022.01.01-2022.06.30 1.75% 0.04% 0.38% 0.05% 1.37% -0.01% 自基金成立起至2022.06.30 131.02% 0.24% 37.68% 0.08% 93.34% 0.16% 注：本基金合同奏效日为2008年10月22日。 §11 基金的财产 11.1 基金资产总值 基金资产总值是指购买的各种证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的申购基金 款以高出他投资所形成的价值总和。 其组成主要有： 1、银行入款高出应计利息； 2、算帐备付金高出应计利息； 3、根据磋商轨则缴纳的保证金高出应收利息； 4、应收证券走动算帐款； 5、应收申购款； 6、股票投资高出估值颐养； 7、债券投资高出估值颐养和应计利息； 8、权证投资高出估值颐养； 9、其他投资高出估值颐养； 10、其他资产等。 11.2 基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。 11.3 基金财产的账户 基金托管东谈主根据关联法律律例、表汗漫文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投 资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管束东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构 和基金登记机构自有的财产账户以高出他基金财产账户相孤苦。 11.4 基金财产的看护及贬责 本基金财产孤苦于基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金代销机构的财产，并由基金托管东谈主 看护。基金管束东谈主、基金托管东谈主不得将基金财产归入其固有财产；基金管束东谈主、基金托管 东谈主因基金财产的管束、运用或其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产。基金管束东谈主、 基金托管东谈主、基金注册登记东谈主和基金代销机构以其自有的财产承担其自身的法律责任，其 债权东谈主不得对本基金财产利用请求冻结、扣押或其他权利。除照章律律例和基金合同的规 定贬责外，基金财产不得被贬责。基金管束东谈主管束运作基金财产所产生的债权，不得与其 固有资产产生的债务彼此对消；基金管束东谈主管束运作不同基金的基金财产所产生的债权债 务不得彼此对消。 §12 基金资产的估值 12.1 估值日 本基金的估值日为本基金关联的证券走动现象的走动日以及国度法律律例轨则需要对 外皮露基金净值的非走动日。 12.2 估值对象 基金所领有的股票、债券、养殖用具和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及 欠债。 12.3 估值方法 本基金按以下方式进行估值： 1、证券走动所上市的有价证券的估值 （1）走动所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券走动所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无走动的，且最近走动日后经济环境未发生紧要变化或证券发 行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近走动日的市价（收盘价）估值；如最近交 易日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考 肖似投资品种的现行市价及紧要变化身分，颐养最近走动市价，确定公允价钱。 （2）走动所上市实行净价走动的债券，对于存在活跃市集的情况下，按第三方估值机 构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；估值日莫得走动的，且最近走动日后经济环 境未发生紧要变化，按第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；如最近 走动日后经济环境发生了紧要变化的，接纳估值工夫确定公允价值。 （3）走动所上市未实行净价走动的债券，对于存在活跃市集的情况下，按估值日收盘 价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估值全价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得走动的，且最近走动日后经济环境未发生紧要 变化，按最近走动日收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价 或估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；如最近走动日后经济环境发生了 紧要变化的，接纳估值工夫确定公允价值； （4）走动所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值工夫确定公允价值。走动所上 市的资产维持证券，接纳估值工夫确定公允价值，在估值工夫难以可靠计量公允价值的情 况下，按成本估值。 2、处于未上市期间的有价证券应永别如下情况处理： （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券走动所挂牌的统一股票 的估值方法估值；该日无走动的，以最近一日的市价（收盘价）估值； （2）初次公开导行未上市的股票、债券和权证，接纳估值工夫确定公允价值，在估值 工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 （3）畅达受限的股票，包括非公开导行股票、初次公开导行股票时公司推动公开导售 股份、通过大量走动取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新刊行未上市、回购走动中的 质押券等畅达受限股票），按监管机构或行业协会磋商轨则确定公允价值。 3、宇宙银行间债券市集走动的债券、资产维持证券等固定收益品种，接纳第三方估值 机构提供的估值价钱数据进行估值。 4、统一债券同期在两个或两个以上市集走动的，按债券所处的市集分别估值。 5、本基金投资同行存单，接纳估值日第三方估值机构提供的估值价钱数据进行估值。 6、持有的银行依期入款或文告入款以本金列示，按相应利率逐日计提利息。 7、如有可信字据标明按上述方法进行估值不成客不雅反应其公允价值的，基金管束东谈主可 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 8、根据中国证监会《对于进一步表率证券投资基金估值业务的率领观点》（中国证券 监督管束委员会公告[2008]38号）的轨则，本基金接纳《中国证券业协会基金估值小组关 于停牌股票估值的参考方法》中的“指数收益法”相持有的历久停牌股票进行估值。 9、关联法律律例以及监管部门有强制轨则的，从其轨则。如有新增事项，按国度最新 轨则估值。 根据《基金法》，基金管束东谈主野心基金资产净值，基金托管东谈主复核、审查基金管束东谈主计 算的基金资产净值。因此，就与本基金磋商的司帐问题，如经关联各方在对等基础上充分 磋议后，仍无法达成一致的观点，按照基金管束东谈主对基金净值信息的野心结果对外赐与公 布。 12.4 暂停估值的情形 1、与本基金投资磋商的证券走动现象遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时； 2、因不可抗力或其他情形致使基金管束东谈主无法准确评估基金资产价值时； 3、当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的，经与基金托管东谈主协商一致的， 基金管束东谈主应当暂停基金估值； 4、中国证监会认定的其他情形。 12.5 基金份额净值的证明和估值极端的处理 各种基金份额净值的野心保留到少量点后4位，少量点后第5位四舍五入。当基金估 值出现影响基金份额净值的极端时，基金管束东谈主应当立即纠正，并采纳合理的步履贵重损 失进一步扩大；估值极端偏差达到该类基金份额净值的0.5%时，基金管束东谈主应当公告，并 报中国证监会备案。因基金估值极端给投资者酿成损失的，应先由基金管束东谈主承担，基金 管束东谈主对不应由其承担的责任，有权向罪过东谈主追偿。 对于差错处理，本合同确当事东谈主按照以下约定处理： 1、差错类型 本基金运作过程中，如果由于基金管束东谈主或基金托管东谈主、或注册登记东谈主、或代理销售 机构、或投资者自身的罪过酿成差错，导致其他当事东谈主遭遇损失的，罪过的责任东谈主应当对 由于该差错遭遇损失确当事东谈主（“受损方”）按下述“差错处理原则”给予抵偿承担抵偿责 任。 上述差错的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据野心差错、 系统故障差错、下达指示差错等；对于因工夫原因引起的差错，若系同行业现存工夫水平 无法意想、无法幸免、无法抵抗，则属不可抗力，按照下述轨则履行。 由于不可抗力原因酿成投资者的走动贵府灭失或被极端处理或酿成其他差错，因不可 抗力原因出现差错确当事东谈主分歧其他当事东谈主承担抵偿责任，但因该差错取得不当得利确当 事东谈主仍应负有返还不当得利的义务。 2、差错处理原则 （1）差错已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，差错责任方应实时调解各方，实时进 行更正，因更正差错发生的用度由差错责任方承担；由于差错责任方未实时更正已产生的 差错，给当事东谈主酿成损失的由差错责任方承担；若差错责任方照旧积极调解，况兼有协助 义务确当事东谈主有填塞的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责任。差错责任方 草率更正的情况向磋商当事东谈主进行证明，确保差错已得到更正。 （2）差错的责任方对可能导致磋商当事东谈主的径直损失负责，分歧曲折损失负责，况兼 仅对差错的磋商径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。 （3）因差错而获取不当得利确当事东谈主负有实时返还不当得利的义务。但差错责任方仍 草率差错负责，如果由于获取不当得利确当事东谈主不返还或不全部返还不当得利酿成其他当 事东谈主的利益损失（“受损方”），则差错责任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金 额的范围内对获取不当得利确当事东谈主享有要求托福不当得利的权利；如果获取不当得利的 当事东谈主照旧将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧获取的抵偿额加上已 经获取的不当得利返还的总和进步其履行损失的差额部分支付给差错责任方。 （4）差错颐养接纳尽量收复至假定未发生差错的正确情形的方式。 （5）差错责任方断绝进行抵偿时，如果因基金管束东谈主罪过酿成基金资产损失机，基金 托管东谈主应为基金的利益向基金管束东谈主追偿，如果因基金托管东谈主罪过酿成基金资产损失机， 基金管束东谈主应为基金的利益向基金托管东谈主追偿。除基金管束东谈主和托管东谈主之外的第三方酿成 基金资产的损失，并断绝进行抵偿时，由基金管束东谈主负责向差错方追偿。 （6）如果出现差错确当事东谈主未按轨则对受损方进行抵偿，况兼依据法律、行政律例、 基金合同或其他轨则，基金管束东谈主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了抵偿责 任，则基金管束东谈主有权向出现罪过确当事东谈主进行追索，并有权要求其抵偿或补偿由此发生 的用度和遭遇的损失。 （7）按法律律例轨则的其他原则处理差错。 3、差错处理法式 差错被发现后，磋商的本基金合同当事东谈主应当实时进行处理，处理的法式如下： （1）查明差错发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据差错发生的原因确定差错的责 任方； （2）根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法对因差错酿成的损失进行评估； （3）根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法由差错的责任方进行更正和抵偿损失； （4）根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记东谈主的走动数据的，由基金注册登记 东谈主进行更正，并就差错的更正向磋商当事东谈主进行证明； （5）基金管束东谈主及基金托管东谈主任一类基金份额净值野心极端偏差达到该类基金份额净 值的0.25%时，基金管束东谈主应当呈报中国证监会；基金管束东谈主及基金托管东谈主任一类基金份 额净值野心极端偏差达到该类基金份额净值的0.5%时，基金管束东谈主应当公告并报中国证监 会备案。 12.6 特殊情形的处理 基金管束东谈主按估值方法的第7项进行估值时，所酿成的舛误不看成基金份额净值极端 处理。 由于证券走动所高出登记结算公司发送的数据极端，或由于其他不可抗力原因，致使 基金管束东谈主和基金托管东谈主天然照旧采纳必要、妥当、合理的步履进行查验，可是未能发现 该极端的，由此酿成的基金资产估值极端，基金管束东谈主、基金托管东谈主不错奉命相应抵偿责 任。但基金管束东谈主、基金托管东谈主应当积极采纳必要的步履打消由此酿成的影响。 12.7 实施侧袋机制期间的基金资产估值 本基金实施侧袋机制的，应根据本章节的约定对主袋账户资产进行估值并透露主袋账 户的基金份额净值和基金份额累计净值，暂停透露侧袋账户的基金净值信息。 §13 基金的收益分派 13.1 基金收益的组成 基金收益包括：基金投资所得红利、股息、债券利息、单子投资收益、买卖证券差价、 银行入款利息以高出他收入。因运用基金财产带来的成本或用度的从简计入收益。 基金净收益为基金收益扣除按照磋商轨则不错在基金收益中扣除的用度后的余额。 13.2 收益分派原则 1、在顺应磋商基金分成条件的前提下，本基金每年收益分派次数最多为12次，每次 分派比例不得低于当期可供分派收益的20%，若基金合同奏效发火3个月可不进行收益分 配； 2、本基金收益分派方式分两种：现款分成与红利再投资，投资者可遴荐现款红利或将 现款红利按除权日的基金份额净值自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不 遴荐，本基金默许的收益分派方式是现款分成； 3、基金投资当期出现净亏本，则不进行收益分派； 4、基金当年收益应先弥补上一年度亏本后，才可进行当年收益分派； 5、基金收益分派后(收益分派实施当日)各种基金份额净值均不成低于面值； 6、A类基金份额和C类基金份额之间由于A类基金份额不收取而C类基金份额收取销 售服务费将导致在可供分派利润上有所不同；本基金统一类别的每份基金份额享有同瓜分 配权； 7、投资者的现款红利和分成再投资形成的各种基金份额均保留到少量点后第2位，小 数点后第3位脱手舍去，舍去部分归基金资产； 8、法律律例或监管机关另有轨则的，从其轨则。 13.3 收益分派决策 基金收益分派决策中应载明基金净收益、基金收益分派对象、分派时期、分派数额及 比例、分派方式等内容。 13.4 收益分派决策简直定与公告 本基金收益分派决策由基金管束东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在2日内在指定媒介 公告。 13.5 收益分派中发生的用度 红利分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。 13.6 实施侧袋机制期间的收益分派 本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见本招募说明书“侧袋机制” 章节的轨则。 §14 基金的用度与税收 14.1 与基金运作磋商的用度 1、与基金运作磋商的用度列示： （1）基金管束东谈主的管束费； （2）基金托管东谈主的托管费； （3）销售服务费； （4）基金合同奏效后与基金关联的信息透露用度； （5）基金合同奏效后与基金关联的司帐师费和讼师费； （6）基金份额持有东谈主大会用度； （7）基金的证券走动用度； （8）基金的银行汇划用度； （9）按照国度磋商轨则和基金合同约定，不错在基金财产中列支的其他用度。 本基金远隔算帐时所发生用度，按履行支拨额从基金财产总值中扣除。 2、基金管束费 本基金的基金管束费年费率为0.70%，即基金管束费按前一日基金资产净值的0.70%年 费率计提。野心方法如下： H＝E×0.70%÷当年天数 H为逐日应计提的基金管束费 E为前一日基金资产净值 基金管束费逐日野心，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管束东谈主向基金托管东谈主 发送基金管束费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前2个服务日内从基金财产中一次性 支付给基金管束东谈主。若遇法定节沐日、公放假、不可抗力等，支付日历顺延。 3、基金托管费 本基金的基金托管费年费率为0.20%，即基金托管费按前一日基金资产净值的0.20％ 年费率计提。野心方法如下： H＝E×0.20%÷当年天数 H为逐日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费逐日野心，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管束东谈主向基金托管东谈主 发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前2个服务日内从基金财产中一次性 支取。若遇法定节沐日、公休日、不可抗力等，支付日历顺延。 4、C类基金份额的销售服务费 本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额收取销售服务费。在频繁情况 下，本基金C类基金份额的销售服务费按前一日该类基金份额的基金资产净值的0.30%的年 费率计提。销售服务费的野心方法如下： H=E×0.30%÷当年天数 H为C类基金份额逐日应计提的基金销售服务费 E为C类基金份额前一日的基金资产净值 基金销售服务费逐日野心，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管束东谈主向基金托 管东谈主发送基金销售服务费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前2个服务日内从基金财产 中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日、不可抗力等，支付日历顺延。 5、上述基金用度的种类中（4）到（8）项用度由基金托管东谈主根据其它磋商律例及相应 条约的轨则，按用度履行支拨金额支付，列入当期基金用度。 6、下列用度不列入基金用度： （1）基金管束东谈主和基金托管东谈主因未履行或未完全履行义务导致的用度支拨或基金财产 的损失； （2）基金管束东谈主和基金托管东谈主处理与基金运作无关的事项发生的用度； （3）基金合同奏效前的关联用度，包括但不限于验资费、司帐师和讼师费、信息透露 用度等用度； （4）其他根据关联法律律例及中国证监会的磋商轨则不得列入基金用度的名目。 7、基金管束费、基金托管费和基金销售服务费的调低：基金管束东谈主和基金托管东谈主可协 商酌情调低基金管束费、基金托管费和基金销售服务费，经中国证监会核准后在新费率实 施前2日在指定媒介公告，无用召开基金份额持有东谈主大会。 14.2 与基金销售磋商的费 用 1、基金的申购用度 本基金的申购费率水平、野心公式、收取方式和使用方式请参见本招募说明书“基金 份额的申购、赎回及调遣”相应部分。 2、基金的赎回用度 本基金的赎回费率水平、野心公式、收取方式和使用方式请参见本招募说明书“基金 份额的申购、赎回及调遣”相应部分。 3、基金的调遣用度 本基金的调遣费率水平、野心公式、收取方式和使用方式请参见本招募说明书“基金 份额的申购、赎回及调遣”相应部分。 4、基金管束东谈主不错颐养申购、赎回和调遣费率或收费方式，并最迟将于新的费率或收 费方式脱手实施前2日在指定媒介公告。 5、基金管束东谈主不错在不拒抗法律律例轨则及基金合同约定的情形下根据市集情况制定 基金促销谋划，对投资者依期或不依期地开展基金促销行为。在基金促销行为期间，按相 关监管部门要求履行关联手续后基金管束东谈主不错妥当调低基金申购费率和基金赎回费率， 不晚于优惠行为实施日公告。 14.3 实施侧袋机制期间的基金用度 本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户磋商的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋 账户资产变现后方可列支，磋商用度可酌情收取或减免，但不得收取管束费，详见本招募 说明书“侧袋机制”章节或关联公告。 14.4 基金的税收 根据财政部财税[2004]78号《国度税务总局对于证券投资基金税收政策的文告》的要 求，自2004年1月1日起，对质券投资基金（阻滞式证券投资基金，绽放式证券投资基金） 管束东谈主运用基金买卖股票、债券的差价收入，连接免征营业税和企业所得税。 本基金按国度磋商轨则照章征税。 §15 基金的司帐和审计 15.1 基金司帐政策 1、基金管束东谈主为本基金的基金司帐责任方； 2、基金的司帐年度为公积年度的1月1日至12月31日；基金初次召募的司帐年度按 如下原则：如果基金合同奏效少于2个月，不错并入下一个司帐年度； 3、基金核算以东谈主民币为记账本位币，以东谈主民币元为记账单元； 4、司帐轨制履行国度磋商司帐轨制； 5、本基金孤苦建账、孤苦核算； 6、基金管束东谈主及基金托管东谈主各自卫留竣工的司帐账目、凭证并进行日常的司帐核算， 按照磋商轨则编制基金司帐报表； 7、基金托管东谈主每月与基金管束东谈主就基金的司帐核算、报表编制等进行查对并以书面方 式证明。 15.2 基金审计 1、本基金管束东谈主聘用与基金管束东谈主、基金托管东谈主彼此孤苦的具有证券、期货关联业务 资格的司帐师事务所高出注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 2、司帐师事务所更换承办注册司帐师，应事前征得基金管束东谈主和基金托管东谈主同意。 3、基金管束东谈主以为有充足原理更换司帐师事务所，须通报基金托管东谈主，并报中国证监 会备案。更换司帐师事务所需在2日内在指定媒介公告。 §16 基金的信息透露 16.1 本基金的信息透露应顺应《基金法》、《运作办法》、《信息透露办 法》、基金合同高出他磋商轨则。 16.2 信息透露义务东谈主 本基金信息透露义务东谈主包括基金管束东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基 金份额持有东谈主高出日常机构（如有）等法律、行政律例和中国证监会轨则的天然东谈主、法东谈主和 监犯东谈主组织。 本基金信息透露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根底起点，按照法律律例和中 国证监会的轨则透露基金信息，并保证所透露信息的真确性、准确性、竣工性、实时性、 简明性和易得性。 本基金信息透露义务东谈主应当在中国证监会轨则时期内，将应予透露的基金信息通过中 国证监会指定的宇宙性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定 网站”，包括基金管束东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子透露网站）等媒介披 露，并保证基金投资者粗略按照《基金合同》约定的时期和方式查阅或者复制公开透露的信 息贵府。 16.3 本基金信息透露义务东谈主承诺公开透露的基金信息，不得有下列行动： 1、伪善纪录、误导性诠释或者紧要遗漏； 2、对质券投资事迹进行瞻望； 3、违法承诺收益或者承担损失； 4、谩骂其他基金管束东谈主、基金托管东谈主或者基金份额发售机构； 5、登载任何天然东谈主、法东谈主和监犯东谈主组织的祝福性、市欢性或保举性笔墨； 6、中国证监会回绝的其他行动。 16.4 本基金公开透露的信息应接纳中语文本。同期接纳外文文本的，基金信 息透露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语 文本为准。 本基金公开透露的信息接纳阿拉伯数字；除特等说明外，货币单元为东谈主民币元。 16.5 公开透露的基金信息 公开透露的基金信息包括： 1、基金招募说明书、基金合同、基金托管条约、基金产物贵府概要 （1）基金招募说明书应当最大限定地透露影响基金投资者决策的全部事项，说明基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物秉性、风险揭示、信息透露及基金份额持有 东谈主服务等内容。基金合同奏效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金管束东谈主应 当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息 发生变更的，基金管束东谈主至少每年更新一次。基金远隔运作的，基金管束东谈主不再更新基金 招募说明书。 （2）基金合同是界定基金合同当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额持有东谈主大 会召开的功令及具体法式，说明基金产物的秉性等触及基金投资者紧要利益的事项的法律 文献。 （3）基金托管条约是界定基金托管东谈主和基金管束东谈主在基金财产看护及基金运作监督等 行为中的权利、义务关系的法律文献。 （4）基金产物贵府概若是基金招募说明书的撮要文献，用于向投资者提供简明的基金 概要信息。《基金合同》奏效后，基金产物贵府概要信息发生紧要变更的，基金管束东谈主应当 在三个服务日内，更新基金产物贵府概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业 网点；基金产物贵府概要其他信息发生变更的，基金管束东谈主至少每年更新一次。基金远隔 运作的，基金管束东谈主不再更新基金产物贵府概要。 2、基金份额发售公告 基金管束东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在透露招募说 明书确当日登载于指定媒介上。 3、基金合同奏效公告 基金管束东谈主应当在本基金合同奏效的次日在指定媒介上登载基金合同奏效公告。 4、基金净值信息 本基金合同奏效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金管束东谈主应当至少每周 公告一次基金资产净值和基金份额净值。 在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金管束东谈主应当在不晚于每个绽放日的次日， 通过其指定网站、基金销售机构网站或营业网点透露绽放日的基金份额净值和基金份额累 计净值。 基金管束东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站透露半年度和年 度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。 5、基金份额申购、赎回价钱 基金管束东谈主应当在基金合同、招募说明书等信息透露文献上载明基金份额申购、赎回 价钱的野心方式及磋商申购、赎回费率，并保证投资东谈主粗略在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息贵府。 6、基金依期呈报，包括基金年度呈报、基金中期呈报和基金季度呈报 基金管束东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度呈报，将年度呈报登 载在指定网站上，并将年度呈报指示性公告登载在指定报刊上。基金年度呈报中的财务会 计呈报应当经过具有证券、期货关联业务资格的司帐师事务所审计。 基金管束东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期呈报，将中期呈报 登载在指定网站上，并将中期呈报指示性公告登载在指定报刊上。 基金管束东谈主应当在季度结果之日起十五个服务日内，编制完成基金季度呈报，将季度 呈报登载在指定网站上，并将季度呈报指示性公告登载在指定报刊上。 基金合同奏效不及两个月的，本基金管束东谈主不错不编制当期季度呈报、中期呈报或者 年度呈报。 本基金赓续运作过程中，应当在基金年度呈报和中期呈报中透露基金组合资产情况及 其流动性风险分析等。 如呈报期内出现单一投资者持有基金份额达到或进步基金总份额20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金管束东谈主至少应当在基金依期呈报“影响投资者决策的其他进攻信 息”项下透露该投资者的类别、呈报期末持有份额及占比、呈报期内持有份额变化情况及 产物的独有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。 7、临时呈报 本基金发生紧要事件，磋商信息透露义务东谈主应当在2日内编制临时呈报书，并登载在 指定报刊和指定网站上。 前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生紧要影 响的下列事件： （1）基金份额持有东谈主大会的召开及决定的事项； （2）《基金合同》远隔、基金算帐； （3）调遣基金运作方式、基金合并； （4）更换基金管束东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事务所； （5）基金管束东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； （6）基金管束东谈主、基金托管东谈主的法命称号、住所发生变更； （7）基金管束东谈主变更持有百分之五以上股权的推动、基金管束东谈主的履行阻挡东谈主变更； （8）基金召募期延长或提前结果召募； （9）基金管束东谈主高档管束东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部门负责东谈主发生 变动； （10）基金管束东谈主的董事在最近12个月内变更进步百分之五十，基金管束东谈主、基金托 管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近12个月内变动进步百分之三十； （11）触及基金财产、基金管束业务、基金托管业务的诉讼或仲裁； （12）基金管束东谈主或其高档管束东谈主员、基金司理因基金管束业务关联行动受到紧要行政 处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务关联行动受到 紧要行政处罚、刑事处罚； （13）基金管束东谈主运用基金财产买卖基金管束东谈主、基金托管东谈主高出控股推动、履行阻挡 东谈主或者与其有紧要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重 大关联走动事项，中国证监会另有轨则的情形除外； （14）基金收益分派事项； （15）基金管束费、基金托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提法式、计提 方式和费率发生变更； （16）任一类基金份额净值计价极端达该类基金份额净值百分之零点五； （17）本基金脱手办理申购、赎回； （18）本基金发生遍及赎回并延期办理； （19）本基金连气儿发生遍及赎回并暂停接受赎回请求或减速支付赎回款项； （20）本基金暂停接受申购、赎回请求或重新接受申购、赎回请求； （21）发生触及基金申购、赎回事项颐养或潜在影响投资者赎回等紧要事项时； （22）基金信息透露义务东谈主以为可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。 8、清晰公告 在本基金合同存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在市集崇高传的音书可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能挫伤基金份额持有东谈主权益的， 关联信息透露义务东谈主瞻念察后应当立即对该音书进行公开清晰，并将磋商情况立即呈报中国 证监会。 9、基金份额持有东谈主大会决议 基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报国务院证券监督管束机构核准或者备案， 并赐与公告。召开基金份额持有东谈主大会的，召集东谈主应当至少提前40日公告基金份额持有东谈主 大会的召开时期、会议步地、审议事项、议事法式和表决方式等事项。 基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会，本基金管束东谈主、本基金托管东谈主对 基金份额持有东谈主大会决定的事项不照章履行信息透露义务的，召集东谈主应当履行关联信息披 露义务。 10、算帐呈报 基金合同远隔的，基金管束东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并 作出算帐呈报。算帐呈报应当经过具有证券、期货关联业务资格的司帐师事务所审计，并 由讼师事务所出具法律观点书。基金财产算帐小组应当将算帐呈报登载在指定网站上，并 将算帐呈报指示性公告登载在指定报刊上。 11、实施侧袋机制期间的信息透露 本基金实施侧袋机制的，关联信息透露义务东谈主应当根据法律律例、基金合同和招募说 明书的轨则进行信息透露，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的轨则。 12、中国证监会轨则的其他信息。 16.6 信息透露事务管束 基金管束东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息透露管束轨制，指定专门部门及高档管束 东谈主员负责管束信息透露事务。 基金信息透露义务东谈主公开透露基金信息，应当顺应中国证监会关联基金信息透露内容 与形式准则等律例的轨则。 基金托管东谈主应当按照关联法律律例、中国证监会的轨则和《基金合同》的约定，对基金 管束东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期呈报、更 新的招募说明书、基金产物贵府概要、基金算帐呈报等公开透露的关联基金信息进行复核、 审查，并向基金管束东谈主进行书面或电子证明。 基金管束东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中遴荐透露信息的报刊，单只基金只需遴荐 一家报刊。 基金管束东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子透露网站报送拟透露的基金信息， 并保证关联报送信息的真确、准确、竣工、实时。 为强化投资者保护，普及信息透露服务质料，基金管束东谈主应当自中国证监会轨则之日 起，按照中国证监会轨则向投资者实时提供对其投资决策有紧要影响的信息。 基金管束东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上透露信息外，还不错根据需要在其他公 共媒介透露信息，可是其他寰球媒介不得早于指定媒介透露信息，况兼在不同媒介上透露 统一信息的内容应当一致。 基金管束东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求透露信息外，也可着眼于为投资者决策提 供有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的 前提下，自主普及信息透露服务的质料。具体要求应当顺应中国证监会及自律功令的关联 轨则。前述自主透露如产生信息透露用度，该用度不得从基金财产中列支。 为基金信息透露义务东谈主公开透露的基金信息出具审计呈报、法律观点书的专科机构， 应当制作服务底稿，并将关联档案至少保存到《基金合同》远隔后十年。 16.7 信息透露文献的存放与查阅 照章必须透露的信息发布后，基金管束东谈主、基金托管东谈主应当按照关联法律律例轨则将 信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。 §17 侧袋机制 17.1 侧袋机制的实施条件、实施法式 当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限定保护基金份额持有 东谈主利益的原则，基金管束东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商酌司帐师事务所观点后，不错 依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会。基金管束 东谈主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。 启用侧袋机制当日，基金管束东谈主和基金服务机构应以基金份额持有东谈主的原有账户份额 为基础，证明相应侧袋账户持有东谈主名册和份额。 17.2 侧袋机制实施期间的基金运作安排 1、基金份额的申购与赎回 （1）侧袋账户 侧袋机制实施期间，基金管束东谈主不办理侧袋账户的申购、赎回和调遣。基金份额持有 东谈主请求申购、赎回或调遣侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或调遣请求将被断绝。 （2）主袋账户 基金管束东谈主将照章保障主袋账户份额持有东谈主享有基金合同约定的赎回权利，并根据主 袋账户运作情况合理确定申购事项，具体事项届时将由基金管束东谈主在关联公告中轨则。 对于启用侧袋机制当日收到的赎回请求，基金管束东谈主仅办理主袋账户的赎回请求并支 付赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购请求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋 账户提交的申购请求。基金管束东谈主应照章向投资者进行充分透露。 2、基金的投资 侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作谋划和基金事迹谋划应当以主袋账户资产 为基准。 基金管束东谈主原则上应当在侧袋机制启用后20个走动日内完成对主袋账户投资组合的调 整，但因资产流动性受限等中国证监会轨则的情形除外。 基金管束东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。 3、基金的用度 侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管束费。 基金管束东谈主不错将与侧袋账户磋商的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变 现后方可列支。因启用侧袋机制产生的商酌、审计用度等由基金管束东谈主承担。 4、基金的收益分派 侧袋机制实施期间，在主袋账户份额心仪基金合同收益分派条件的情形下，基金管束 东谈主可对主袋账户份额进行收益分派。侧袋账户不进行收益分派。 5、基金的信息透露 （1）基金净值信息 侧袋机制实施期间，基金管束东谈主应当暂停透露侧袋账户的基金份额净值和基金份额累 计净值。 （2）依期呈报 侧袋机制实施期间，基金依期呈报中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧 袋账户关联信息在依期呈报中单独进行透露，包括但不限于：呈报期内的特定资产处置进 展情况；特定资产可变现净值或净值区间，该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变 现价钱，不看成基金管束东谈主对特定资产最终变现价钱的承诺。 （3）临时呈报 基金管束东谈主在启用侧袋机制、处置特定资产、远隔侧袋机制以及发生其他可能对投资 者利益产生紧要影响的事项后应实时发布临时公告。 启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及法式、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险指示等进攻信息。 处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时期、向侧袋账户份额持 有东谈主支付的款项、关联用度发生情况等进攻信息。 侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金管束东谈主将在每次 处置变现后按轨则实时发布临时公告。 6、特定资产处置算帐 基金管束东谈主将按照基金份额持有东谈主利益最大化原则制定变现决策，将侧袋账户资产处 置变现。不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管束东谈主都应实时向侧袋账户对应的基 金份额持有东谈主支付已变现部分对应的款项。 7、侧袋的审计 基金管束东谈主应当在启用侧袋机制和远隔侧袋机制后，实时聘用顺应《中华东谈主民共和国证 券法》轨则的司帐师事务所进行审计并透露专项审计观点，具体如下： 基金管束东谈主应当在启用侧袋机制时，就特定资产认定的关联事宜取得顺应《中华东谈主民共 和国证券法》轨则的司帐师事务所的专科观点。 基金管束东谈主应当在启用侧袋机制后五个服务日内，聘用于侧袋机制启用日发表观点的 司帐师事务所针对侧袋机制启用日本基金持有的特定资产情况出具专项审计观点，内容应 包含侧袋账户的启动资产、份额、净资产等信息。 司帐师事务所对基金年度呈报进行审计时，草率呈报期间基金侧袋机制运行关联的会 计核算和年报透露，履行妥当法式并发表审计观点。 当侧袋账户资产全部完成变现后，基金管束东谈主应参照基金算帐呈报的关联要求，聘用 顺应《中华东谈主民共和国证券法》轨则的司帐师事务所对侧袋账户进行审计并透露专项审计意 见。 17.3 本部分对于侧袋机制的关联轨则，但凡径直援用法律律例或监管功令的 部分，如将来法律律例或监管功令修改导致关联内容被取消或变更的，基金管 理东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行妥当法式后，在对基金份额持有东谈主利益无 本质性不利影响的前提下，可径直对本部天职容进行修改和颐养，无需召开基 金份额持有东谈主大会审议。 §18 风险揭示与管束 证券投资基金是一种利益分享、风险共担的联结证券投资方式，即通过向社会公开导 行基金份额筹集资金、由基金托管东谈主托管，基金管束东谈主（即基金管束公司）斡旋管束和运用 资金，从事股票、债券等金融用具投资，并将投资收益按基金投资者的投资比例进行分派 的一种曲折投资方式。 证券投资基金不同于银行储蓄，除保本基金外，基金天然进行适度的资产配置，但资 产配置并不成完全抵御市集举座着落的风险，基金净值仍会随证券市集行情高下波动。因 此，基金投资者有可能获取较高的收益，也有可能损失本金。 基金管束东谈主指示基金投资者充分了解基金投资的风险和收益特征，根据自身的风险承 受才能，遴荐得当我方的基金产物。建议基金投资者在遴荐本基金之前，通过正规的蹊径， 如：招商基金客户服务热线（4008879555），招商基金公司网站或者 通过其他代销渠谈，对本基金进行充分、详备的了解。在对我方的资金景色、投资期限、 收益预期和风险承受才能作念出客不雅合理的评估后，再作念出是否投资的决定。投资者应确保 在投老本基金后，即使出现短期的亏本也不会给我方的正常生活带来很大的影响。基金管 理东谈主提醒投资者基金投资的“买者得意”原则，在投资者作念出投资决策后，基金运营景色 与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 本基金为主动管束的债券型基金，在证券投资基金中属于中低等风险品种，其预期风 险收益水平低于股票基金及羼杂基金，高于货币市集基金。本基金得当具有中等风险承受 才能、并能正确结实和对待本基金可能出现的投资风险的投资者。 基金管束东谈主按照基金合同的约定，依照恪称株连、教授信用、严慎费事的原则管束和 运用基金资产，在风险阻挡的基础上为 基金投资者争取最大的投资收益，但不保证本基金 一定盈利，也不保证最低收益。请投资者正确结实和对待本基金明天可能的收益和风险。 18.1 市集风险 证券市集受各式身分的影响所引起的波动，将对本基金资产产生潜在风险。引起市集 风险的主要身分有： 1、政策风险 货币政策、财政政策、产业政策等国度经济政策的变化会对质券市集产生影响，导致 证券市集价钱波动而产生的风险。 2、经济周期风险 股市是国民经济的晴雨表。因此，宏不雅经济运行的周期性波动将领会过证券市集反应 出来，对质券市集的收益水平产生影响，从而产生风险。 3、利率风险 金融市集利率波动会导致债券市集的价钱和收益率的变动，本基金主要投资于包括债券 市集用具在内的固定收益类品种，收益水平会受到利率变化的影响。 4、上市公司经营风险 上市公司的经营景色受多种身分影响，如管束才能、财务景色、市集出路、行业竞争、 东谈主员教学等都会导致公司盈利发生变化。如果本基金所投资的上市公司盈利下降，其股票 价钱可能会着落，或粗略用于分派的利润减少，导致本基金投资收益减少。天然，本基金 不错通过各样化投资来分散这种非系统风险，但不成完全笼罩。 5、通货彭胀风险 本基金的利润将主要采纳现款步地来分派，而通货彭胀将使现款购买力下降，从而影 响基金所产生的履行收益率。 18.2 信用风险 本基金投资范围中包括了企业债券、短期融资券、资产维持证券等品种，这些品种承 载的信用风险要高于高信用品级的债券(如国债等)，若债券刊行东谈主出现违约、不成按时或 全额支付本金和利息，将导致基金资产发生损失，出现信用风险。况兼，跟着我国债券市 场的发展，企业债等信用产物的品种和范围将安祥扩大，基金可能加大对这些品种的投资， 从而导致信用风险加大。 18.3 流动性风险 由于绽放式基金的特殊要求以及本基金的投资标的和比例限制，本基金必须保持一定 的现款比例以应付赎回和待遇给付的要求。由于我国证券市集波动性大，在市集着落时经 常出现走动量急剧减少的情况，如果在这时出现较大数额赎回请求，则基金资产变现迂曲， 基金濒临流动性风险。 （1）基金申购、赎回安排 本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“§7基金份额的申购、赎回及调遣”章 节。 （2）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估 本基金的投资市集主要为证券走动所、宇宙银行间债券市集等流动性较好 的表率型交 易现象，主要投资对象为具有精良流动性的金融用具（包括国内照章刊行的债券和货币市集 用具等），同期本基金基于分散投资的原则在行业和个券方面未有高聚拢度的特征，详尽评 估在正常市集环境下本基金的流动性风险适中。 （3）遍及赎回情形下的流动性风险管束步履 基金出现遍及赎回情形下，基金管束东谈主不错根据基金其时的资产组合景色或遍及赎回 份额占比情况决定全额赎回或部分延期赎回。同期，如本基金单个基金份额持有东谈主在单个 绽放日请求赎回基金份额进步基金总份额一定比例以上的，基金管束东谈主有权对其采纳延期 办理赎回请求的步履。 （4）实施备用的流动性风险管束用具的情形、法式及对投资者的潜在影响 在市集大幅波动、流动性穷乏等极点情况下发生无法草率投资者赎回需求的情形时， 基金管束东谈主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律律例及基金合同的轨则，严慎 及第延期办理遍及赎回请求、暂停接受赎回请求、减速支付赎回款项、收取短期赎回费、 暂停基金估值等流动性风险管束用具看成赞助步履。对于各种流动性风险管束用具的使用， 基金管束东谈主将依照严格审批、审慎决策的原则，实时灵验地对风险进行监测和评估，使用 前经过里面审批法式并与基金托管东谈主协商一致。在履走时用各种流动性风险管束用具时， 投资者的赎回请求、赎回款项支付等可能受到相应影响，基金管束东谈主将严格依照法律律例 及基金合同的约定进行操作，全面保障投资者的正当权益。 18.4 投资策略风险 由于本基金的投资方针、投资理念以及方针客户定位不同于股票基金和其它债券基金， 本基金的投资策略对安全性和流动性要求较高，这种凸起安全性和流动性的投资策略有可 能酿成投资收益的减少。 18.5 债券投资特定风险 由于本基金主要投资于债券等固定收益类品种，而债券投资除存在上述市集风险、信 用风险和流动性风险外，还存在其自身的特定风险，包括： 1、再投资风险 债券偿付本息后以及回购到期后可能由于市集利率的下降濒临资金再投资的收益率低 于蓝本利率，由此本基金濒临再投资风险。 2、债券回购风险 债券回购为普及举座基金组合收益提供了可能，但也存在一定的风险。债券回购的主 要风险包括信用风险、投资风险及波动性加大的风险，其中，信用风险指回购走动中走动 敌手在回购到期时，不成偿还全部或部分证券或价款，酿成基金净值损失的风险；投资风 险是指在进行回购操作时，回购利率大于债券投资收益而导致的风险以及由于回购操作导 致投资总量放大，致使通盘组合风险放大的风险；而波动性加大的风险是指在进行回购操 作时，在对基金组合收益进行放大的同期，也对基金组合的波动性（法式差）进行了放大， 即基金组合的风险将会加大。回购比例越高，风险清晰进度也就越高，对基金净值酿成损 失的可能性也就越大。 18.6 一级市集投资特定风险 本基金参与股票一级市集投资，由于股票一级市集和二级市集在市集秉性、走动机制、 投资特色和风险秉性等方面存在着一定的辨认，因此，本基金在股票一级市集投资风险管 理方面采纳了特定策略。包括： 1、一级市集申购违法风险 一级市集申购违法风险是指由于某只股票或债券的一级市集申购中签率赓续放大，使 得本基金管束东谈主所持有的该股票或债券的比例或份额进步了关联法律律例或基金合同的有 关限制所导致的风险。 2、一级市集组合的市集风险 一级市集组合的市集风险主要体现为资产上市时跌破刊行价的可能。 3、一级市集组合的流动性风险 一级市集组合的流动性风险主要体现为资产因刊行被冻结锁定，影响组合的流动性。 主要体现为两种情况： （1）大部分资产被冻结，组合需要现款进行新的申购； （2）所持资产在可上市流动首日，出现多量变现，导致资产不成以较低成本变现。 18.7 管束风险 在基金管束运作过程中，管束东谈主的学问、技能、教训、判断等主不雅身分会影响其对相 关信息和经济模样、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。 本基金将通过对市集走势的正确判断终了较高的全都酬报，但并不保证基金投资收益 为正。管束东谈主可能因信息不全等原因导致判断错误，使得基金投资方针无法完成，以致造 成基金资产损失。 18.8 启用侧袋机制的风险 当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将住手透露基金份额净 值，并不得办理申购、赎回和调遣。启用侧袋机制时持有基金份额的持有东谈主将在启用侧袋 机制后同期持有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定资产 的变刻下期具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性况兼有可能大幅低于启用侧袋机 制时的特定资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此濒临损失。 实施侧袋机制期间，基金管束东谈主野心各项投资运作谋划和基金事迹谋划时以主袋账户 资产为基准，不反应侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。本基金不透露侧袋账户份 额的净值，即便基金管束东谈主在基金依期呈报中透露呈报期末特定资产可变现净值或净值区 间的，也不看成特定资产最终变现价钱的承诺，对于特定资产的公允价值和最终变现价钱， 基金管束东谈主不承担任何保证和承诺的责任。 基金管束东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账 户份额存在暂停申购的可能。 18.9 本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致 的风险 本基金法律文献投资章节磋商风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券 市集遍及规矩等作念出的概述性神情，代表了一般市集情况下本基金的历久风险收益特征。 销售机构(包括直销机构和其他销售机构)根据关联法律律例对本基金进行风险评价，不同 的销售机构接纳的评价方法也不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险 收益特征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承 受才能与产物风险之间的匹配考试。 18.10 其他风险 1、操作风险 关联当事东谈主在业务各要津操作过程中，因里面阻挡存在舛错或者东谈主为身分酿成操作失 误或违背操作规程等引致的风险，举例，越权违法走动、司帐部门诓骗、走动极端、IT系 统故障等风险。 2、工夫风险 在绽放式基金的各式走动行动或者后台运作中，可能因为工夫系统的故障或者差错而 影响走动的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种工夫风险可能来自基金管束公 司、注册登记机构、销售机构、证券走动所、证券登记结算机构等等。 3、法律风险 由于法律律例方面的原因，某些市集行动受到限制或合同不成正常履行，导致基金资 产的损失。 4、其他风险 干戈、天然灾害等不可抗力身分的出现，将会严重影响证券市集的运行，可能导致基 金资产的损失。金融市集危急、行业竞争、代理商违约、托管行违约等超出基金管束东谈主自 身径直阻挡才能之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有东谈主利益受损。 §19 基金合同的变更、远隔与基金财产的算帐 19.1 基金合同的变更 1、以下变更基金合同的事项应经基金份额持有东谈主大会决议通过： （1）更换基金管束东谈主； （2）更换基金托管东谈主； （3）调遣基金运作方式； （4）提高基金管束东谈主、基金托管东谈主的酬金法式或提高销售服务费； （5）变更基金类别； （6）变更基金投资方针、范围或策略（法律律例和中国证监会另有轨则的除外）； （7）本基金与其他基金的合并； （8）变更基金份额持有东谈主大会召开法式； （9）远隔《基金合同》； （10）其他可能对基金当事东谈主权利和义务产生紧要影响的事项。 但出现下列情况时，可不经基金份额持有东谈主大会决议，由基金管束东谈主和基金托管东谈主同 意后变更并公告，并报中国证监会备案： （1）调低基金管束费、基金托管费； （2）法律律例要求增多的基金用度的收取； （3）在法律律例和《基金合同》轨则的范围内颐养本基金的申购费率、调低赎回费率、 调低销售服务费率或变更收费方式或颐养基金份额类别建树； （4）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改； （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生变化； （6）除按照法律律例和《基金合同》轨则应当召开基金份额持有东谈主大会的除外的其他 情形。 2、对于《基金合同》变更的基金份额持有东谈主大会决议经中国证监会核准奏效后方可执 行，自《基金合同》奏效之日起在指定媒介公告。 19.2 基金合同的远隔 1、本基金出现下列情形之一的，基金合同经中国证监会批准后将远隔： 2、基金份额持有东谈主大会决定远隔的； 3、基金管束东谈主、基金托管东谈主职责远隔，在6个月内莫得新基金管束东谈主、新基金托管东谈主 贯串的； 4、《基金合同》约定的其他情形； 5、关联法律律例和中国证监会轨则的其他情况。 19.3 基金的算帐 本基金合同远隔后，应当对基金财产进行算帐。 1、基金财产算帐小组：自出现基金合同远隔事由之日起30个服务日内成立算帐小组， 基金管束东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 2、基金财产算帐小组组成：基金财产算帐小组成员由基金管束东谈主、基金托管东谈主、具有 从事证券、期货关联业务资格的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产算帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 3、基金财产算帐小组职责：基金财产算帐小组负责基金财产的看护、清理、估价、变 现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。 4、基金财产算帐法式： （1）基金合同远隔后，由基金财产算帐小组斡旋收受基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作算帐呈报； （5）聘用司帐师事务所对算帐呈报进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐呈报出具法 律观点书； （6）将算帐呈报报中国证监会备案并公告。 （7）对基金财产进行分派； 5、基金财产算帐的期限为6个月。 6、算帐用度 算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理用度，算帐费 用由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。 7、基金财产算帐剩余资产的分派 依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐 用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东谈左右有的基金份额比例进行分派。 8、基金财产算帐的公告 算帐过程中的磋商紧要事项须实时公告；基金财产算帐呈报经具有证券、期货关联业 务资格的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观点书后报中国证监会备案并公告。 基金财产算帐公告于《基金合同》远隔并报中国证监会备案后5个服务日内由基金财产算帐 小组进行公告。 9、基金财产算帐账册及文献的保存 基金财产算帐账册及磋商文献由基金托管东谈主保存15年以上。 §20 基金合同的内容撮要 20.1 基金合同当事东谈主的权利、义务 1、基金管束东谈主的权利和义务 A、基金管束东谈主的权利 根据《基金法》、《运作办法》高出他磋商轨则，基金管束东谈主的权利包括但不限于： （1）照章召募基金； （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律律例和《基金合同》孤苦运用并管束基金 财产； （3）依照《基金合同》收取基金管束费以及法律律例轨则或中国证监会批准的其他费 用； （4）销售基金份额； （5）召集基金份额持有东谈主大会； （6）依据《基金合同》及磋商法律轨则监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违背了《基 金合同》及国度磋商法律轨则，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采纳必要步履保护基 金投资者的利益； （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主； （8）遴荐、寄托、更换基金代销机构，对基金代销机构的关联行动进行监督和处理； （9）担任或寄托其他顺应条件的机构担任基金注册登记机构办理基金注册登记业务并 获取《基金合同》轨则的用度； （10）依据《基金合同》及磋商法律轨则决定基金收益的分派决策； （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回请求； （12）在顺应磋商法律律例和《基金合同》的前提下，制订和颐养《业务功令》，决定 和颐养除调高管束费率和托管费率之外的基金关联费率结构和收费方式； （13）依照法律律例为基金的利益对被投资公司利用推动权利，为基金的利益利用因基 金财产投资于证券所产生的权利； （14）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资； （15）以基金管束东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益利用诉讼权利或者实施其他法 律行动； （16）遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构； （17）法律律例和《基金合同》轨则的其他权利。 B、基金管束东谈主的义务 根据《基金法》、《运作办法》高出他磋商轨则，基金管束东谈主的义务包括但不限于： （1）照章召募基金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜;如以为基金代销机构违背《基金合同》、基金销售与服务代 理条约及国度磋商法律轨则，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采纳必要步履保护基 金投资者的利益； （2）办理基金备案手续； （3）自《基金合同》奏效之日起，以教授信用、严慎费事的原则管束和运用基金财产； （4）配备填塞的具有专科资格的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式 管束和运作基金财产； （5）建立健全里面风险阻挡、监察与稽核、财务管束及东谈主事管束等轨制，保证所管束 的基金财产和基金管束东谈主的财产彼此孤苦，对所管束的不同基金分别管束，分别记账，进行 证券投资； （6）除依据《基金法》、《基金合同》高出他磋商轨则外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产； （7）照章接受基金托管东谈主的监督； （8）采纳妥当合理的步履使野心基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法顺应《基 金合同》等法律文献的轨则，按磋商轨则野心并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱； （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐呈报； （10）编制季度呈报、中期呈报和年度呈报； （11）严格按照《基金法》、《基金合同》高出他磋商轨则，履行信息透露及呈报义务； （12）保守基金营业秘密，不泄露基金投资谋划、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》高出他磋商轨则另有轨则外，在基金信息公开透露前应予守密，不向他东谈主泄露； （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额持有东谈主分派基金 收益； （14）按轨则受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项； （15）依据《基金法》、《基金合同》高出他磋商轨则召集基金份额持有东谈主大会或配合 基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； （16）按轨则保存基金财产管束业务行为的司帐账册、报表、记录和其他关联贵府15 年以上； （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在轨则时期发出，况兼保证投资者 粗略按照《基金合同》轨则的时期和方式，随时查阅到与基金磋商的公开贵府，并在支付合 理成本的条件下得到磋商贵府的复印件； （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分派； （19）濒临结果、照章被毁灭或者被照章宣告歇业时，实时呈报中国证监会并文告基金 托管东谈主； （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东谈主正当权益时，应 当承担抵偿责任，其抵偿责任不因其退任而奉命； （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管束东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿； （22）当基金管束东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理磋商基金事务的行 为承担责任；但因第三方责任导致基金财产或基金份额持有东谈主利益受到损失，而基金管束 东谈主最先承担了责任的情况下，基金管束东谈主有权向第三方追偿； （23）以基金管束东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益利用诉讼权利或实施其他法律行动； （24）基金管束东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成奏效，基金 管束东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在基金召募期结果后30 日内退还基金认购东谈主； （25）履行奏效的基金份额持有东谈主大会的决定； （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册，依期或不依期向基金托管东谈主提供基金份额持有 东谈主名册； （27）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。 2、基金托管东谈主的权利与义务 A、基金托管东谈主的权利 根据《基金法》、《运作办法》高出他磋商轨则，基金托管东谈主的权利包括但不限于： （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律律例和《基金合同》的轨则安全看护基金财 产； （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律律例轨则或监管部门批准的其他收 入； （3）监督基金管束东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管束东谈主有违背《基金合同》及 国度法律律例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成紧要损失的情形，应呈报中国证 监会，并采纳必要步履保护基金投资者的利益； （4）以基金托管东谈主和基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公司和深圳 分公司开设证券账户； （5）以基金托管东谈主口头开立证券走动资金账户，用于证券走动资金算帐； （6）以基金的口头在中央国债登记结算有限公司开设银行间债券托管账户，负责基金 投资债券的后台匹配及资金的算帐； （7）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会； （8）在基金管束东谈主更换时，提名新的基金管束东谈主； （9）法律律例和《基金合同》轨则的其他权利。 B、基金托管东谈主的义务 根据《基金法》、《运作办法》高出他磋商轨则，基金托管东谈主的义务包括但不限于： （1）以教授信用、费事尽责的原则持有并安全看护基金财产； （2）设立专门的基金托管部门，具有顺应要求的营业现象，配备填塞的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托工作宜； （3）建立健全里面风险阻挡、监察与稽核、财务管束及东谈主事管束等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产彼此孤苦； 对所托管的不同的基金分别建树账户，孤苦核算，分账管束，保证不同基金之间在名册登 记、账户建树、资金划拨、账册记录等方面彼此孤苦； （4）除依据《基金法》、《基金合同》高出他磋商轨则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产； （5）看护由基金管束东谈主代表基金签订的与基金磋商的紧要合同及磋商凭证； （6）按轨则开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》的约定，根据基金 管束东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜； （7）保守基金营业秘密，除《基金法》、《基金合同》高出他磋商轨则另有轨则外， 在基金信息公开透露前赐与守密，不得向他东谈主泄露； （8）复核、审查基金管束东谈主野心的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱； （9）办理与基金托管业务行为磋商的信息透露事项； （10）对基金财务司帐呈报、季度呈报、中期呈报和年度呈报出具观点，说明基金管束 东谈主在各进攻方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；如果基金管束东谈主有未履行 《基金合同》轨则的行动，还应当说明基金托管东谈主是否采纳了妥当的步履； （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他关联贵府15年以上； （12）建立并保存基金份额持有东谈主名册； （13）按轨则制作关联账册并与基金管束东谈主查对； （14）依据基金管束东谈主的指示或磋商轨则向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回款项； （15）按照轨则召集基金份额持有东谈主大会或配合基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额 持有东谈主大会； （16）按照法律律例和《基金合同》的轨则监督基金管束东谈主的投资运作； （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分派； （18）濒临结果、照章被毁灭或者被照章宣告歇业时，实时呈报中国证监会和银行监管 机构，并文告基金管束东谈主； （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，开心担抵偿责任，其抵偿责任不因其 退任而奉命； （20）按轨则监督基金管束东谈主按法律律例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金管 理东谈主因违背《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金利益向基金管束东谈主追偿； （21）履行奏效的基金份额持有东谈主大会的决定； （22）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。 3、基金份额持有东谈主的权利与义务 A、基金份额持有东谈主的权利（统一类别每份基金份额具有同等的正当权益） 根据《基金法》、《运作办法》高出他磋商轨则，基金份额持有东谈主的权利包括但不限于： （1）分享基金财产收益； （2）参与分派算帐后的剩余基金财产； （3）照章请求赎回其持有的基金份额； （4）按照轨则要求召开基金份额持有东谈主大会； （5）出席或者委用代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事项行 使表决权； （6）查阅或者复制公开透露的基金信息贵府； （7）监督基金管束东谈主的投资运作； （8）对基金管束东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构挫伤其正当权益的行动照章拿告状讼； （9）法律律例和《基金合同》轨则的其他权利。 B、基金份额持有东谈主的义务 根据《基金法》、《运作办法》高出他磋商轨则，基金份额持有东谈主的义务包括但不限于： （1）遵命《基金合同》； （2）缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律律例和《基金合同》所轨则的用度； （3）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏本或者《基金合同》远隔的有限责任； （4）不从事任何有损基金高出他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为； （5）返还在基金走动过程中因任何原因，自基金管束东谈主、基金托管东谈主及代销机构处获 得的不当得利； （6）履行奏效的基金份额持有东谈主大会的决定； （7）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。 20.2 基金份额持有东谈主大会 基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主或基金份额持有东谈主的正当授权代表共同组成。 除法律律例另有轨则或基金合同另有约定外，基金份额持有东谈左右有的每一基金份额领有平 等的投票权。 A召开事由 1、除法律律例或中国证监会另有轨则外，当出现或需要决定下列事由之一的，应当召 开基金份额持有东谈主大会： （1）远隔《基金合同》； （2）更换基金管束东谈主； （3）更换基金托管东谈主； （4）调遣基金运作方式； （5）提高基金管束东谈主、基金托管东谈主的酬金法式或提高销售服务费； （6）变更基金类别； （7）本基金与其他基金的合并； （8）变更基金投资方针、范围或策略（法律律例和中国证监会另有轨则的除外）； （9）变更基金份额持有东谈主大会法式； （10）基金管束东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会； （11）单独或整个持有本基金总份额10％以上（含10％）基金份额的基金份额持有东谈主 （以基金管束东谈主收到提议当日的基金份额野心，下同）就统一事项书面要求召开基金份额持 有东谈主大会； （12）对基金当事东谈主权利和义务产生紧要影响的其他事项； （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额持有东谈主大会 的事项。 2、在不违背法律律例、基金合同的约定以及对基金份额持有东谈主利益无本质 性不利影响 的情况下，以下情况可由基金管束东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额持有东谈主 大会： （1）调低基金管束费、基金托管费； （2）法律律例要求增多的基金用度的收取； （3）在法律律例和《基金合同》轨则的范围内颐养本基金的申购费率、调低赎回费率、 调低销售服务费率或变更收费方式或颐养基金份额类别建树； （4）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改； （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生变化； （6）除按照法律律例和《基金合同》轨则应当召开基金份额持有东谈主大会的除外的其他 情形。 B会议召集东谈主及召集方式 1、除法律律例轨则或《基金合同》另有约定外，基金份额持有东谈主大会由基金管束东谈主召 集； 2、基金管束东谈主未按轨则召集或不成召集时，由基金托管东谈主召集； 3、基金托管东谈主以为有必要召开基金份额持有东谈主大会的，应当向基金管束东谈主提议书面提 议。基金管束东谈主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面见知基金托管东谈主。 基金管束东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管束东谈主决定不召集 或在轨则时期内未能作出版面回话，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主 自行召集。 4、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有东谈主就统一事项书面要求召开基金份 额持有东谈主大会，应当向基金管束东谈主提议书面提议。基金管束东谈主应当自收到书面提议之日起 10日内决定是否召集，并书面见知提议提议的基金份额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管 理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管束东谈主决定不召集或在规 定时期内未能作出版面回话，代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有东谈主仍以为有 必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起10 日内决定是否召集，并书面见知提议提议的基金份额持有东谈主代表和基金管束东谈主；基金托管 东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开。 5、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有东谈主就统一事项要求召开基金份额持 有东谈主大会，而基金管束东谈主、基金托管东谈主都不召集的或在轨则时期内未能作出版面回话，单 独或整个代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前30 日报中国证监会备案。基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金管束东谈主、 基金托管东谈主应当配合，不得阻拦、骚扰。 6、基金份额持有东谈主会议的召集东谈主负责遴荐确定开会时期、地点、方式和权益登记日。 C召开基金份额持有东谈主大会的文告时期、文告内容、文告方式 1、召开基金份额持有东谈主大会，召集东谈主应于会议召开前30天，在指定媒介公告。基金 份额持有东谈主大领会知应至少载明以下内容： （1）会议召开的时期、地点、方式和会议步地； （2）会议拟审议的事项、议事法式和表决步地； （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日； （4）授权寄托书的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限等）、 投递时期和地点; （5）会务常设磋商东谈主姓名及磋商电话。 2、采纳通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东谈主决定通讯方式和表决方式， 并在会议文告中说明本次基金份额持有东谈主大会所采纳的具体通讯方式、寄托的公证机关及 其磋商方式和磋商东谈主、表决观点寄交的截止时期和收取方式。 3、如召集东谈主为基金管束东谈主，还应另行书面文告基金托管东谈主到指定地点对表决观点的计 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金管束东谈主到指定地点对表决意 见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面文告基金管束东谈主和基金托 管东谈主到指定地点对表决观点的计票进行监督。基金管束东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决 观点的计票进行监督的，不影响表决观点的计票结果。 D基金份额持有东谈主出席会议的方式 基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式或通讯开会方式召开。会议的召开方式由会 议召集东谈主确定。 1、现场开会。由基金份额持有东谈主本东谈主出席或授权委用代表出席，现场开会时基金管束 东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金管束东谈主或托管东谈主拒不派代 表列席的，不影响表决遵循。现场开会同期顺应以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大 会议程： （1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈左右有基金份 额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托书顺应法律律例、《基金合同》和会议文告的轨则， 况兼持有基金份额的凭证与基金管束东谈左右有的登记贵府相符； （2）经查对，汇总到会者出示的在权利登记日持有基金份额的凭证炫耀，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的50%（含50%）。 2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有东谈主将其对表决事项的表决观点以书面步地或 会议文告等关联公告中指定的其他步地在表决阻挡日已往投递至召集东谈主指定的地址。通讯 开会应以书面方式进行表决。 在同期顺应以下条件时，通讯开会的方式视为灵验： （1）会议召集东谈主按《基金合同》轨则公布会议文告后，在2个服务日内连气儿公布关联 指示性公告； （2）会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管束东谈主）和公证 机关的监督下按照会议文告轨则的方式收取基金份额持有东谈主的表决观点；基金托管东谈主或基 金管束东谈主经文告不参加收取表决观点的，不影响表决遵循； （3）本东谈主径直出具表决观点或授权他东谈主代表出具表决观点的，基金份额持有东谈主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的50%（含50%）； （4）上述第（3）项中径直出具表决观点的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意 见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决观点的代理东谈主出具的寄托东谈主 持有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托书顺应法律律例、《基金合同》和会议通 知的轨则，并与基金登记注册机构记录相符，况兼寄托东谈主出具的代理投票授权寄托书顺应 法律律例、《基金合同》和会议文告的轨则； （5）会议文告公布前报中国证监会备案。 3、如果出现任何不顺应上述基金份额持有东谈主大会召开条件的情况，则对统一议题可履 行再次开会法式。再次开会日历的提前文告期限为15天，但确定有权出席会议的基金份额 持有东谈主资格的权益登记日不应发生变化。再次开会仍然必须达到上述通盘关联条件，才能 视为灵验。 E议事内容与法式 1、议事内容及提案权 议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管束东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律律例及《基金 合同》轨则的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额持有东谈主大会磋议的其他事项。 基金管束东谈主、基金托管东谈主、单独或合并持有权益登记日基金总份额10%（含10%）以上 的基金份额持有东谈主不错在大会召集东谈主发出会议文告前向大会召集东谈主提交需由基金份额持有 东谈主大会审议表决的提案；也不错在会议文告发出后向大会召集东谈主提交临时提案，临时提案 应当在大会召开日至少20天前提交召集东谈主并由召集东谈主公告。 基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。 召集东谈主对于基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主提交的临时提案进行审核，符 合条件的应当在大会召开日15天前公告。大会召集东谈主应当按照以下原则对提案进行审核： （1）关联性。大会召集东谈主对于提案触及事项与基金有径直关系，况兼不超出法律律例 和《基金合同》轨则的基金份额持有东谈主大会权力范围的，应提交大会审议；对于不顺应上述 要求的，不提交基金份额持有东谈主大会审议。如果召集东谈主决定不将基金份额持有东谈主提案提交 大会表决，应当在该次基金份额持有东谈主大会上进行解释和说明。 （2）法式性。大会召集东谈主不错对提案触及的法式性问题作念出决定。如将提案进行分拆 或合并表决，需征得原提案东谈主同意；原提案东谈主不同意变更的，大会左右东谈主不错就法式性问 题提请基金份额持有东谈主大会作念出决定，并按照基金份额持有东谈主大会决定的法式进行审议。 单独或合并持有权利登记日基金总份额10%（含10%）以上的基金份额持有东谈主提交基金 份额持有东谈主大会审议表决的提案，或基金管束东谈主或基金托管东谈主提交基金份额持有东谈主大会审 议表决的提案，未获基金份额持有东谈主大会审议通过，就统一提案再次提请基金份额持有东谈主 大会审议，其时期间隔不少于6个月。法律律例另有轨则除外。 基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召开会议的文告后，如果需要对原有提案进行修改， 应当最迟在基金份额持有东谈主大会召开前15日公告。不然，会议的召开日历应当顺延并保证 至少与公告日历有15日的间隔期。 2、议事法式 （1）现场开会 在现场开会的方式下，最先由大会左右东谈主按照下列第七条文定法式确定和公布监票东谈主， 然后由大会左右东谈主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决议。大会左右东谈主为基金管 理东谈主授权出席会议的代表，在基金管束东谈主授权代表未能左右大会的情况下，由基金托管东谈主 授权其出席会议的代表左右；如果基金管束东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能左右 大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主所持表决权的50%以上（含50%）选举产生别称基金 份额持有东谈主看成该次基金份额持有东谈主大会的左右东谈主。基金管束东谈主和基金托管东谈主不出席或主 持基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的遵循。 会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份证号码、住所地址、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主姓名（或单元称号） 等事项。 （2）通讯开会 在通讯开会的情况下，最先由召集东谈主按照前述约定公布提案，在所文告的表决截止日 期后2个服务日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部灵验表决，在公证机关监督下形成 决议。 F表决 基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和特等决议： 1、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的50% 以上（含50%）通过方为灵验；除下列第2项所轨则的须以特等决议通过事项除外的其他事 项均以一般决议的方式通过。 2、特等决议，特等决议应当经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的三 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调遣基金运作方式、更换基金管束东谈主或者基金托 管东谈主、远隔《基金合同》以特等决议通过方为灵验。 基金份额持有东谈主大会采纳记名方式进行投票表决。 采纳通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背字据诠释，不然提交顺应会议 文告中轨则的证明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头顺应法律律例和会 议文告轨则的表决观点视为灵验表决，表决观点隐约不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但 应当计入出具表决观点的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总和。 基金份额持有东谈主大会的各项提案或统一项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项 表决。 G计票 1、现场开会 （1）如大会由基金管束东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的左右东谈主应当在会 议脱手后文书在出席会议的基金份额持有东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主 授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会天然由基金 管束东谈主或基金托管东谈主召集，可是基金管束东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主 大会的左右东谈主应当在会议脱手后文书在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持 有东谈主代表担任监票东谈主。基金管束东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵循。 （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会左右东谈主马上公布计票 结果。 （3）如果会议左右东谈主或基金份额持有东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在文书表决 结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东谈主应当进行重新盘货，重新盘货以一次为 限。重新盘货后，大会左右东谈主应当马上公布重新盘货结果。 （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管束东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不影 响计票的遵循。 2、通讯开会 在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授 权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管束东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机 关对其计票过程赐与公证。基金管束东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决观点的计票进行监督 的，不影响计票和表决遵循。 H奏效与公告 基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起5日内报中国证监会核准或者 备案。 基金份额持有东谈主大会的决议自中国证监会照章核准或者出具无异议观点之日起奏效。 基金份额持有东谈主大会决议自奏效之日起2日内在指定媒介公告。如果接纳通讯方式进 行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名 等一同公告。 基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当履行奏效的基金份额持有东谈主大会的决 议。 基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管束东谈主、基金托管东谈主均有敛迹 力。 I 实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的特殊约定 若本基金实施侧袋机制，则关联基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主和侧袋份 额持有东谈主分别持有或代表的基金份额或表决权顺应该等比例，但若关联基金份额持有东谈主大 会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈左右有或代表的基金份额或表 决权顺应该等比例： (1)基金份额持有东谈主利用提议权、召集权、提名权所需单独或整个代表关联基金份额 10%以上（含10%）； (2)现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登记日关联基 金份额的二分之一（含二分之一）； (3)通讯开会的径直出具表决观点或授权他东谈主代表出具表决观点的基金份额持有东谈主所持 有的基金份额不小于在权益登记日关联基金份额的二分之一（含二分之一）； (4)当参与基金份额持有东谈主大会投票的基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益登 记日关联基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时期的3个月 以后、6个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以 上（含三分之一）关联基金份额的持有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； (5)现场开会由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的50%以上（含50%）选 举产生别称基金份额持有东谈主看成该次基金份额持有东谈主大会的左右东谈主； (6)一般决议须经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的二分之一以上 （含二分之一）通过； (7)特等决议应当经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的三分之二以上 （含三分之二）通过。 侧袋机制实施期间，基金份额持有东谈主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户的，应分 别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东谈主进行表决，统一类别账户内的每份基金份额具 有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。 侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东谈主大会的关联轨则以本节特殊约定内容为准， 本节莫得轨则的适用上文关联约定。 20.3 基金合同的变更、远隔及基金财产的算帐 A《基金合同》的变更 1、除法律律例或中国证监会另有轨则外，以下变更《基金合同》的事项应经基金份额 持有东谈主大会决议通过： （1）更换基金管束东谈主； （2）更换基金托管东谈主； （3）调遣基金运作方式； （4）提高基金管束东谈主、基金托管东谈主的酬金法式或提高销售服务费； （5）变更基金类别； （6）变更基金投资方针、范围或策略（法律律例和中国证监会另有轨则的除外）； （7）本基金与其他基金的合并； （8）变更基金份额持有东谈主大会召开法式； （9）远隔《基金合同》； （10）其他可能对基金当事东谈主权利和义务产生紧要影响的事项。 在不违背法律律例、基金合同的约定以及对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响的 情况下，出现下列情况时，可不经基金份额持有东谈主大会决议，由基金管束东谈主和基金托管东谈主 同意后变更并公告，并报中国证监会备案： （1）调低基金管束费、基金托管费； （2）法律律例要求增多的基金用度的收取； （3）在法律律例和《基金合同》轨则的范围内颐养本基金的申购费率、调低赎回费率、 调低销售服务费率或变更收费方式或颐养基金份额类别建树； （4）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改； （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生变化； （6）除按照法律律例和《基金合同》轨则应当召开基金份额持有东谈主大会的除外的其他 情形。 2、对于《基金合同》变更的基金份额持有东谈主大会决议经中国证监会核准奏效后方可执 行，自《基金合同》奏效之日起在指定媒介公告。 B《基金合同》的远隔 有下列情形之一的，《基金合同》应当远隔： 1、基金份额持有东谈主大会决定远隔的； 2、基金管束东谈主、基金托管东谈主职责远隔，在6个月内莫得新基金管束东谈主、新基金托管东谈主 贯串的； 3、《基金合同》约定的其他情形； 4、关联法律律例和中国证监会轨则的其他情况。 C基金财产的算帐 1、基金财产算帐小组：自出现《基金合同》远隔事由之日起30个服务日内成立算帐小 组，基金管束东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 2、基金财产算帐小组组成：基金财产算帐小组成员由基金管束东谈主、基金托管东谈主、具有 从事证券、期货关联业务资格的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产算帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 3、基金财产算帐小组职责：基金财产算帐小组负责基金财产的看护、清理、估价、变 现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。 4、基金财产算帐法式： （1）《基金合同》远隔后，由基金财产算帐小组斡旋收受基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作算帐呈报； （5）聘用司帐师事务所对算帐呈报进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐呈报出具法 律观点书； （6）将算帐呈报报中国证监会备案并公告。 （7）对基金财产进行分派； 5、基金财产算帐的期限为6个月。 6、算帐用度 算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理用度，算帐费 用由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。 7、基金财产算帐剩余资产的分派 依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐 用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东谈左右有的基金份额比例进行分派。 8、基金财产算帐的公告 算帐过程中的磋商紧要事项须实时公告；基金财产算帐呈报经具有证券、期货关联业 务资格的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观点书后报中国证监会备案并公告。 基金财产算帐公告于《基金合同》远隔并报中国证监会备案后5个服务日内由基金财产算帐 小组进行公告。 9、基金财产算帐账册及文献的保存 基金财产算帐账册及磋商文献由基金托管东谈主保存15年以上。 20.4 争议的处理 各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》磋商的一切争议，如经友 好协商未能惩处的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会根据该会其时灵验的仲裁功令进 行仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是结尾性的并对各方当事东谈主具有敛迹力，仲裁费由败 诉方承担。 《基金合同》受中国法律统率。 20.5 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式 基金合同可印制成册，供投资者在基金管束东谈主、基金托管东谈主、代销机构的办公现象和 营业现象查阅；投资者也可按工本费购买基金合同复制件或复印件，但内容应以本基金合 同正本为准。 §21 基金托管条约的内容撮要 21.1 托管条约当事东谈主 1、基金管束东谈主（或简称“管束东谈主”） 称号：招商基金管束有限公司 住所：深圳市福田区深南大路7088号 法定代表东谈主：王小青 设立日历：2002年12月27日 批准设立文号：中国证监会证监基金字[2002]100号文 组织步地：有限责任公司 注册老本：13.1亿元东谈主民币 经营范围：发起设立基金、基金管束及中国证监会批准的其他业务 存续期间：赓续经营 电话：（0755）83199596 传真：（0755）83076974 磋商东谈主：赖想斯 2、基金托管东谈主（或简称“托管东谈主”） 称号：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 成立时期：1984年1月1日 法定代表东谈主：陈四清 注册老本：东谈主民币35，640，625.7089万元 磋商电话：010-66105799 磋商东谈主：郭明 21.2 基金托管东谈主对基金管束东谈主的业务监督和核查 1、基金托管东谈主根据磋商法律律例的轨则和《基金合同》的约定，对下述基金投资范围、 投资对象进行监督。 本基金将投资于以下金融用具：本基金主要投资于具有精良流动性的固定收益类证券 品种，包括国债、金融债、信用品级为投资级以上的企业债、可调遣债券、短期融资券、 债券回购、资产维持证券、央行单子、同行入款等，以及法律律例或监管机构允许基金投 资的其它金融用具。 本基金可参与一级市集新股申购或增发新股，还可持有因可转债转股所形成的股票， 因所持股票进行股票配售及派发所形成的股票，因投资可分离债券所形成的权证等资产。 法律律例或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管束东谈主在履行妥当法式后， 不错将其纳入投资范围。 本基金不得投资于关联法律、律例、部门规章及《基金合同》回绝投资的投资用具。 2、基金托管东谈主根据磋商法律律例的轨则及《基金合同》的约定对下述基金投融资比例 进行监督： （1）按法律律例的轨则及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例为： 本基金对债券等固定收益类品种的投资比例不低于80％（其中，企业债投资比例为0- 40%，可转债投资比例为0-40%），股票等权益类品种的投资比例不高于20%，现款或到期 日在一年以内的政府债券不低于5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申 购款等。 因基金范围或市集变化等身分导致投资组合不顺应上述轨则的，基金管束东谈主应在合理 的期限内颐养基金的投资组合，以顺应上述比例限制。法律律例另有轨则时，从其轨则。 如法律律例或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管束东谈主在履行妥当法式后， 不错将其纳入投资范围，并可依据届时灵验的法律律例当令合理地颐养投资范围。 （2）根据法律律例的轨则及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵循以下投资限制： a、持有一家上市公司的股票，其市值不得进步基金资产净值的10%； b、本基金与由本基金管束东谈主管束的其他基金共同持有一家公司刊行的证券，不得进步 该证券的10%； c、本基金过问宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得进步基金资产净值的 40%； d、本基金持有的全部权证的市值不进步基金资产净值的3%，基金管束东谈主管束的全部 基金持有统一权证的比例不进步该权证的10%。法律律例或中国证监会另有轨则的，顺从 其轨则； e、现款和到期日不进步1年的政府债券不低于5%，其中，现款不包括结算备付金、存 出保证金、应收申购款等； f、本基金持有的全部资产维持证券，其市值不得进步基金资产净值的20%； g、本基金持有的统一（指统一信用级别）资产维持证券的比例，不得进步该资产维持 证 券范围的10%； h、本基金管束东谈主管束的全部基金投资于统一原始权益东谈主的各种资产维持证券，不得超 过其各种资产维持证券整个范围的10%； i、本基金财产参与股票刊行申购，所申报的金额不得进步本基金的总资产，所申报的 股票数目不得进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； j、一只基金持有一家公司刊行的畅达受限证券，其市值不得进步基金资产净值的百分 之二；一只基金持有的通盘畅达受限证券，其市值不得进步该基金资产净值的百分之十； 经基金管束东谈主和托管东谈主协商，可对以上比例进行颐养，但本基金主动投资于流动性受限资 产的市值整个不得进步本基金资产净值的15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管束东谈主之外的身分致使基 金不顺应前款所轨则比例限制的，基金管束东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； k、本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为走动敌手开展逆回购 走动的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； l、本基金管束东谈主管束的全部绽放式基金（包括绽放式基金以及处于绽放期的依期绽放 基金）持有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得进步该上市公司可畅达股票的15%；本基 金管束东谈主管束的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得进步该上市公司 可畅达股票的30%； m、本基金的建仓期为6个月； n、本基金不得违背《基金合同》对于投资范围、投资策略和投资比例的约定； o、关联法律律例以及监管部门轨则的其它投资限制。 上述限制行动中的a－i点为援用其时灵验的关联法律律例或监管部门的磋商限制性规 定，《基金法》高出他磋商法律律例或监管部门取消上述限制的，履行妥当法式后，基金不 受上述限制。 （3）律例允许的基金投资比例颐养期限 建仓期结果后，基金管束东谈主应当使基金的投资组合比例顺应法律律例的磋商轨则以及 基金合同的磋商约定。除上述第e、j、k项外，由于证券市集波动、上市公司合并或基金 范围变动等基金管束东谈主之外的原因导致的投资组合不顺应上述约定的比例，不在限制之内， 但基金管束东谈主应在10个走动日内进行颐养，以达到轨则的投资比例限制要求。法律律例另 有轨则的从其轨则。 基金管束东谈主应在出现可意想资产范围大幅变动的情况下，至少提前2个服务日正经向 基金托管东谈主发函说明基金可能变动范围和公司草率步履，便于托管东谈主实施走动监督。 （4）本基金不错按照国度的磋商轨则进行融资融券。 （5）关联法律、律例或部门规章轨则的其他比例限制。 除投资资产配置比例外，基金托管东谈主对基金的投资比例的监督和查验自本基金合同生 效之日起脱手。 当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限定保护基金份额持有 东谈主利益的原则，基金管束东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商酌司帐师事务所观点后，不错 依照法律律例及《基金合同》的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。 侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于主袋账户。 侧袋机制的具体功令依照关联法律律例的轨则和《基金合同》的约定履行。 3、基金托管东谈主根据磋商法律律例的轨则及《基金合同》的约定对下述基金投资回绝行 为进行监督： 根据法律律例的轨则及《基金合同》的约定，本基金回绝从事下列行动： （1）承销证券； （2）向他东谈主贷款或提供担保； （3）从事可能使基金承担无穷责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但法律律例或中国证监会另有轨则的除外； （5）向基金管束东谈主、基金托管东谈主出资或者买卖其基金管束东谈主、基金托管东谈主刊行的股票 或债券； （6）买卖与基金管束东谈主、基金托管东谈主有控股关系的推动或者与基金管束东谈主、基金托管 东谈主有其他紧要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券； （7）从事内幕走动、左右证券价钱高出他不梗直的证券走动行为； （8）其时灵验的法律律例、中国证监会及《基金合同》轨则回绝从事的其他行动。 上述回绝行动中的1－6点为援用其时灵验的关联法律律例或监管部门的磋商回绝性规 定，如法律律例或监管部门取消上述回绝性轨则，本基金不受上述轨则的限制。 4、基金托管东谈主依据磋商法律律例的轨则和《基金合同》的约定对于基金关联投资限制 进行监督。 根据法律律例磋商基金回绝从事的关联走动的轨则，基金管束东谈主和基金托管东谈主应事前 彼此提供与本机构有控股关系的推动或与本机构有其他紧要狠恶关系的公司名单高出更新， 加盖公章并书面提交，并确保所提供的关联走动名单的真确性、竣工性、全面性。基金管 理东谈主有责任看护真确、竣工、全面的关联走动名单，并负责实时更新该名单。名单变更后 基金管束东谈主应实时发送基金托管东谈主，基金托管东谈主于2个服务日内进行回函证明已驰名单的 变更。如果基金托管东谈主在运作中严格遵循了监督历程，基金管束东谈主仍违法进行关联走动， 并酿成基金资产损失的，由基金管束东谈主承担责任。 若基金托管东谈主发现基金管束东谈主与关联走动名单中列示的关联方进行法律律例回绝基金 从事的关联走动时，基金托管东谈主应实时提醒并协助基金管束东谈主采纳必要步履随意该关联交 易的发生，若基金托管东谈主采纳必要步履后仍无法随意关联走动发生时，基金托管东谈主有权向 中国证监会呈报。对于走动所场内已成交的违法关联走动，基金托管东谈主应按关联法律律例 和走动所功令的轨则进行结算，同期向中国证监会呈报。 5、基金托管东谈主依据磋商法律律例的轨则和基金合同的约定对基金管束东谈主参与银行间债 券市集进行监督。 （1）基金托管东谈主依据磋商法律律例的轨则和《基金合同》的约定对于基金管束东谈主参与 银行间市集走动时濒临的走动敌手资信风险进行监督。 基金管束东谈主向基金托管东谈主提供顺应法律律例及行业法式的银行间市集走动敌手的名单， 并按照审慎的风险阻挡原则在该名单中约定各走动敌手所适用的走动结算方式。基金托管 东谈主在收到名单后2个服务日内回函证明收到该名单。基金管束东谈主应依期或不依期对银行间 市集现券及回购走动敌手的名单进行更新，名单中增多或减少银行间市集走动敌手时须向 基金托管东谈主提议书面请求，基金托管东谈主于2个服务日内回函证明收到后，对名单进行更新。 基金管束东谈主收到基金托管东谈主书面证明后，被证明颐养的名单脱手奏效，新名单奏效前已与 本次剔除的走动敌手所进行但尚未结算的走动，仍应按照条约进行结算。 如果基金托管东谈主发现基金管束东谈主与不在名单内的银行间市集走动敌手进行走动，应及 时提醒基金管束东谈主毁灭走动，经提醒后基金管束东谈主仍履行走动并酿成基金资产损失的，基 金托管东谈主不承担责任，发生此种情形时，托管东谈主有权呈报中国证监会。 （2）基金托管东谈主对于基金管束东谈主参与银行间市集走动的走动方式的阻挡 基金管束东谈主在银行间市集进行现券买卖和回购走动时，需按走动敌手名单中约定的该 走动敌手所适用的走动结算方式进行走动。如果基金托管东谈主发现基金管束东谈主莫得按照事前 约定的故意于信用风险阻挡的走动方式进行走动时，基金托管东谈主应实时提醒基金管束东谈主与 走动敌手重新确定走动方式，经提醒后仍未改正时酿成基金资产损失的，基金托管东谈主不承 担责任。 （3）基金管束东谈主参与银行间市集走动的中枢走动敌手为中国工商银行、中国银行、中 国缔造银行、中国农业银行和交通银行，基金管束东谈主与基金托管东谈主协商一致后，不错根据 其时的市集情况颐养中枢走动敌手名单。基金管束东谈主有责任阻挡走动敌手的资信风险，在 与中枢走动敌手除外的走动敌手进行走动时，由于走动敌手资信风险引起的损失先由基金 管束东谈主承担，后来有权要求关联责任东谈主进行抵偿，如果基金托管东谈主在运作中严格遵循了上 述监督历程，则对于由于走动敌手资信风险引起的损失，不承担抵偿责任。 6、基金托管东谈主对基金管束东谈主遴荐入款银行进行监督。 本基金投资银行入款的信用风险主要包括入款银行的信用品级、入款银行的支付才能 等触及到入款银行遴荐方面的风险。本基金中枢入款银行名单为中国工商银行、中国银行、 中国缔造银行、中国农业银行和交通银行，本基金投资除中枢入款银行除外的银行入款出 现由于入款银行信用风险而酿成的损失机，先由基金管束东谈主负责抵偿，之后有权要求关联 责任东谈主进行抵偿，如果基金托管东谈主在运作过程中遵循上述监督历程，则对于由于入款银行 信用风险引起的损失，不承担抵偿责任。基金管束东谈主与基金托管东谈主协商一致后，不错根据 其时的市集情况对于中枢入款银行名单进行颐养。 7、基金托管东谈主对基金投资畅达受限证券的监督 （1）基金投资畅达受限证券，应遵命《对于基金投资非公开导行股票等畅达受限证券 磋商问题的文告》等磋商法律律例轨则。 （2）畅达受限证券，包括由《上市公司证券刊行管束办法》表率的非公开导行股票、 公开导行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可走动证券，不包括由于发布 紧要音书或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购走动中的质押券等畅达 受限证券。 （3）基金管束东谈主应在基金初次投资畅达受限证券前，向基金托管东谈主提供经基金管束东谈主 董事会批准的磋商基金投资畅达受限证券的投资决策历程、风险阻挡轨制。基金投资非公 开导行股票，基金管束东谈主还应提供基金管束东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述资 料应包括但不限于基金投资畅达受限证券的投资额度和投资比例阻挡情况。 基金管束东谈主应至少于初次履行投资指示之前两个服务日将上述贵府书面发至基金托管 东谈主，保证基金托管东谈主有填塞的时期进行审核。基金托管东谈主应在收到上述贵府后两个服务日 内，以书面或其他两边招供的方式进行证明。 （4）基金投资畅达受限证券前，基金管束东谈主应向基金托管东谈主提供顺应法律律例要求的 磋商书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、发 行价钱、锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已 持有畅达受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时期等。基金管束东谈主应保证上述信息 的真确、竣工，并于拟履行投资指示前将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主 有填塞的时期进行审核。 （5）基金托管东谈主草率基金管束东谈主是否遵命法律律例、投资决策历程、风险阻挡轨制、 流动性风险处置预案情况进行监督，并审核基金管束东谈主提供的磋商书面信息。基金托管东谈主 以为上述贵府可能导致基金出现风险的，有权要求基金管束东谈主在投资畅达受限证券前就该 风险的打消或防护步履进行补充书面说明，并保留查看基金管束东谈主风险管束部门就基金投 资畅达受限证券出具的风险评估呈报等备查贵府的权利。不然，基金托管东谈主有权断绝履行 磋商指示。因断绝履行该指示酿成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担任何责任，并有权 呈报中国证监会。 如基金管束东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求惩处。如果基 金托管东谈主切实履行监督职责，则不承担任何责任。如果基金托管东谈主莫得切实履行监督职责， 导致基金出现风险，基金托管东谈主开心担连带责任。 基金托管东谈主应根据磋商法律律例的轨则及《基金合同》的约定，对基金资产净值野心、 基金份额净值野心、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、关联信息 透露、基金宣传推介材料中登载基金事迹推崇数据等进行监督和核查。 基金托管东谈主发现基金管束东谈主的投资运作高出他运作违背《基金法》、《基金合同》、基 金托管条约高出他磋商轨则时，应实时以书面步地文告基金管束东谈主限期纠正，基金管束东谈主 收到文告后应鄙人一个服务日实时查对，并以书面步地向基金托管东谈主发出回函，进行解释 或举证。 在限期内，基金托管东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金管束东谈主改正。基金管 理东谈主对基金托管东谈主文告的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应呈报中国证监会。 基金托管东谈主有义务要求基金管束东谈主抵偿因其违背《基金合同》而致使投资者遭遇的损失。 基金托管东谈主发现基金管束东谈主的投资指示违背关法律律例轨则或者违背《基金合同》约定 的，应当断绝履行，立即文告基金管束东谈主，并向中国证监会呈报。 基金托管东谈主发现基金管束东谈主依据走动法式照旧奏效的投资指示违背法律、行政律例和 其他磋商轨则，或者违背《基金合同》约定的，应当立即文告基金管束东谈主，并呈报中国证监 会。 基金管束东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在轨则时期内回话基金 托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按照律例要求需向中 国证监会报送基金监督呈报的，基金管束东谈主应积极配合提供关联数据贵府和轨制等。 基金托管东谈主发现基金管束东谈主有紧要违法行动，应立即呈报中国证监会，同期文告基金 管束东谈主限期纠正。 基金管束东谈主无梗直原理，断绝、阻扰基金托管东谈主根据本条约轨则利用监督权，或采纳 拖延、诓骗等技能妨碍基金托管东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主提议告诫仍不 改正的，基金托管东谈主应呈报中国证监会。 21.3 基金管束东谈主对基金托管东谈主的业务核查 基金管束东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托 管东谈主安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管束东谈主野心的基 金资产净值和基金份额净值、根据管束东谈主指示办理算帐交收、关联信息透露和监督基金投 资运作等行动。 基金管束东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管束、未履行 或无故延长履行基金管束东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背《基金法》、《基金合 同》、本托管条约高出他磋商轨则时，基金管束东谈主应实时以书面步地文告基金托管东谈主限期纠 正，基金托管东谈主收到文告后应实时查对质明并以书面步地向基金管束东谈主发出回函。在限期 内，基金管束东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。基 金托管东谈主对基金管束东谈主文告的违法事项未能在限期内纠正的，基金管束东谈主应呈报中国证监 会。基金管束东谈主有义务要求基金托管东谈主抵偿基金因此所遭遇的损失。 基金管束东谈主发现基金托管东谈主有紧要违法行动，应立即呈报中国证监会和银行业监督管 理机构，同期文告基金托管东谈主限期纠正。 基金托管东谈主应积极配合基金管束东谈主的核查行动，包括但不限于：提交关联贵府以供基 金管束东谈主核查托管财产的竣工性和真确性，在轨则时期内回话基金管束东谈主并改正。 基金托管东谈主无梗直原理，断绝、阻扰基金管束东谈主根据本条约轨则利用监督权，或采纳 拖延、诓骗等技能妨碍基金管束东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金管束东谈主提议告诫仍不 改正的，基金管束东谈主应呈报中国证监会。 21.4 基金财产的看护 1、基金财产看护的原则 （1）基金财产应孤苦于基金管束东谈主、基金托管东谈主的固有财产。 （2）基金托管东谈主应安全看护基金财产。未经基金管束东谈主的梗直指示，不得自走时用、 贬责、分派基金的任何财产。 （3）基金托管东谈主按照轨则开设基金财产的资金账户和证券账户。 （4）基金托管东谈主对所托管的不同基金财产分别建树账户，与基金托管东谈主的其他业务和 其他基金的托管业求实行严格的分账管束，确保基金财产的竣工与孤苦。 （5）对于因基金认（申）购、基金投资过程中产生的应收财产，应由基金管束东谈主负责 与磋商当事东谈主确定到账日历并文告托管东谈主，到账日基金财产莫得到达托管东谈主处的，托管东谈主 应实时文告基金管束东谈主采纳步履进行催收。由此给基金酿成损失的，基金管束东谈主应负责向 磋商当事东谈主追偿基金的损失，基金托管东谈主对此不承担责任。 2、召募资金的考据 召募期内销售机构按销售与服务代理条约的约定，将认购资金划入基金管束东谈主在具有 托管资格的营业银行开设的招商基金管束有限公司基金认购专户。该账户由基金管束东谈主开 立并管束。基金召募期满，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额持有东谈主东谈主数符 合《基金法》、《运作办法》等磋商轨则后，由基金管束东谈主聘用具有从事证券业务资格的会 计师事务所进行验资，出具验资呈报，出具的验资呈报应由参加验资的2名以上（含2名） 中国注册司帐师署名灵验。验资完成，基金管束东谈主应将召募的属于本基金财产的全部资金 划入基金托管东谈主为基金开立的资产托管专户中，基金托管东谈主在收到资金当日出具证明文献。 若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》奏效的条件，由基金管束东谈主按轨则办理退 款事宜。 3、基金的银行账户的开立和管束 基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在其营业机构开设资产托管专户，看护基金的银行存 款。该资产托管专户是指基金托管东谈主在聚拢托管模式下，代表所托管的基金与中国证券登 记结算有限责任公司进行一级结算的专用账户。该账户的开设和管束由基金托管东谈主承担。 本基金的一切货币相差行为，均需通过基金托管东谈主的资产托管专户进行。 资产托管专户的开立和使用，限于心仪开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金管 理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进行 本基金业务除外的行为。 资产托管专户的管束应顺应《东谈主民币银行结算账户管束办法》、《现款管束暂行条例》、 《利率管束暂行轨则》、《东谈主民币利率管束轨则》、《支付结算办法》以及银行业监督管束 机构的其他轨则。 4、基金证券账户与证券走动资金账户的开设和管束 基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公 司/深圳分公司开设证券账户。 基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分 公司开立基金证券走动资金账户，用于证券算帐。 基金证券账户的开立和使用，限于心仪开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金管 理东谈主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务除外的行为。 5、债券托管账户的开立和管束 （1）《基金合同》奏效后，基金管束东谈主负责以基金的口头请求并取得过问宇宙银行间 同行拆借市集的走动资格，并代表基金进行走动；基金托管东谈主负责以基金的口头在中央国 债登记结算有限责任公司开设银行间债券市集债券托管自营账户，并由基金托管东谈主负责基 金的债券的后台匹配及资金的算帐。 （2）基金管束东谈主和基金托管东谈主应沿路负责为基金对外签订宇宙银行间国债市集回购主 条约，正本由基金托管东谈主看护，基金管束东谈主保存副本。 6、其他账户的开设和管束 在本托管条约签订日之后，本基金被允许从事顺应法律律例轨则和基金合同约定的其 他投资品种的投资业务时，如果触及关联账户的开设和使用，由基金管束东谈主协助托管东谈主根 据磋商法律律例的轨则和基金合同的约定，开立磋商账户。该账户按磋商功令使用并管束。 7、基金财产投资的磋商什物证券、银行依期入款存单等有价凭证的看护 基金财产投资的磋商什物证券由基金托管东谈主存放于托管银行的看护库；其中什物证券 也可存入中央国债登记结算有限责任公司或中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深 圳分公司或单子营业中心的代看护库。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金管 理东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主履行灵验阻挡下的什物证券在基金托管东谈主看护期间的损 坏、灭失，由此产生的责任应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主除外机构履行 灵验阻挡的证券不承担看护责任。 8、与基金财产磋商的紧要合同的看护 由基金管束东谈主代表基金签署的与基金磋商的紧要合同的原件分别应由基金托管东谈主、基 金管束东谈主看护。除本条约另有轨则外，基金管束东谈主在代表基金签署与基金磋商的紧要合同 时应保证基金一方持有两份以上的正本，以便基金管束东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份正 本的原件。基金管束东谈主在合同签署后5个服务日内通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全方式将 合同原件投递基金托管东谈主处。合同原件应存放于基金管束东谈主和基金托管东谈主各自文献看护部 门15年以上。 21.5 基金资产净值野心及司帐核算 1、基金资产净值的野心 （1）基金资产净值的野心、复核的时期和法式 基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指野心日基金资 产净值除以该野心日基金份额总份额后的数值。各种基金份额净值的野心保留到少量点后 4位，少量点后第5位四舍五入，由此产生的舛误计入基金资产。 基金管束东谈主应每服务日对基金资产估值。估值原则应顺应《基金合同》、《证券投资基 金司帐核算办法》高出他法律、律例的轨则。用于基金信息透露的基金净值信息由基金管束 东谈主负责野心，基金托管东谈主复核。基金管束东谈主应于每个服务日走动结果后野心当日的各种基 金份额净值并以加密传真方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值野心结果复核后，签 名、盖印并以加密传真方式传送给基金管束东谈主，由基金管束东谈主对基金净值信息赐与公布。 基金资产净值野心和基金司帐核算的义务由基金管束东谈主承担。因此，就与本基金磋商 的司帐问题，本基金的司帐责任方是基金管束东谈主，如经关联各方在对等基础上充分磋议后， 仍无法达成一致的观点，按照基金管束东谈主对基金净值信息的野心结果对外赐与公布。 2、基金资产估值方法 （1）估值对象 基金的估值对象为基金所领有的股票、债券、养殖用具和银行入款本息、应收款项、 其它投资等资产及欠债。 （2）估值方法 本基金的估值方法为： 1）证券走动所上市的有价证券的估值 ①走动所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券走动所挂牌的市价 （收盘价）估值；估值日无走动的，且最近走动日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机 构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近走动日的市价（收盘价）估值；如最近走动日 后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考肖似 投资品种的现行市价及紧要变化身分，颐养最近走动市价，确定公允价钱。 ②走动所上市实行净价走动的债券，对于存在活跃市集的情况下，按第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；估值日莫得走动的，且最近走动日后经济环境 未发生紧要变化，按第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；如最近交 易日后经济环境发生了紧要变化的，接纳估值工夫确定公允价值。 ③走动所上市未实行净价走动的债券，对于存在活跃市集的情况下，按估值日收盘价 或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估值全价中所含的债券应 收利息得到的净价进行估值；估值日莫得走动的，且最近走动日后经济环境未发生紧要变 化，按最近走动日收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或 估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；如最近走动日后经济环境发生了重 大变化的，接纳估值工夫确定公允价值。 ④走动所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值工夫确定公允价值。走动所上市 的资产维持证券，接纳估值工夫确定公允价值，在估值工夫难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值。 2）处于未上市期间的有价证券应永别如下情况处理： ①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券走动所挂牌的统一股票的 估值方法估值；该日无走动的，以最近一日的市价（收盘价）估值； ②初次公开导行未上市的股票、债券和权证，接纳估值工夫确定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 ③畅达受限的股票，包括非公开导行股票、初次公开导行股票时公司推动公开导售股 份、通过大量走动取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新刊行未上市、回购走动中的质 押券等畅达受限股票），按监管机构或行业协会磋商轨则确定公允价值。 3）宇宙银行间债券市集走动的债券、资产维持证券等固定收益品种，接纳第三方估值 机构提供的估值价钱数据进行估值。 4）统一债券同期在两个或两个以上市集走动的，按债券所处的市集分别估值。 5）本基金投资同行存单，接纳估值日第三方估值机构提供的估值价钱数据进行估值。 6）持有的银行依期入款或文告入款以本金列示，按相应利率逐日计提利息。 7）如有可信字据标明按上述方法进行估值 不成客不雅反应其公允价值的，基金管束东谈主可 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 8）关联法律律例以及监管部门有强制轨则的，从其轨则。如有新增事项，按国度最新 轨则估值。 根据《基金法》，基金管束东谈主野心基金资产净值，基金托管东谈主复核、审查基金管束东谈主计 算的基金资产净值。因此，就与本基金磋商的司帐问题，如经关联各方在对等基础上充分 磋议后，仍无法达成一致的观点，按照基金管束东谈主对基金净值信息的野心结果对外赐与公 布。法律律例以及监管部门有强制轨则的，从其轨则。如有新增事项，按国度最新轨则估 值。 3、估值差错处理 因基金估值极端给投资者酿成损失的应先由基金管束东谈主承担，基金管束东谈主对不应由其 承担的责任，有权向罪过东谈主追偿。 当基金管束东谈主野心的基金净值信息已由基金托管东谈主复核证明后公告的，由此酿成的投 资者或基金的损失，应根据法律律例的轨则对投资者或基金支付抵偿金，就履行向投资者 或基金支付的抵偿金额，由基金管束东谈主与基金托管东谈主按顾问束费率和托管费率的比例各自 承担相应的责任。 由于一方当事东谈主提供的信息极端，另一方当事东谈主在采纳了必要合理的步履后仍不成发 现该极端，进而导致基金资产净值、各种基金份额净值野心极端酿成投资者或基金的损失， 以及由此酿成以后走动日基金资产净值、各种基金份额净值野心顺延极端而引起的投资者 或基金的损失，由提供极端信息确当事东谈主一方负责抵偿。 由于证券走动所高出登记结算公司发送的数据极端，或由于其他不可抗力原因，基金 管束东谈主和基金托管东谈主天然照旧采纳必要、妥当、合理的步履进行查验，可是未能发现该错 误的，由此酿成的基金资产估值极端，基金管束东谈主和基金托管东谈主不错奉命抵偿责任。但基 金管束东谈主和基金托管东谈主应当积极采纳必要的步履打消由此酿成的影响。 当基金管束东谈主野心的基金净值信息与基金托管东谈主的野心结果不一致时，关联各方应本 着费事尽责的立场重新野心查对，如果终末仍无法达成一致，应以基金管束东谈主的野心结果 为准对外公布，由此酿成的损失以及因该走动日基金净值信息野心顺延极端而引起的损失 由基金管束东谈主承担抵偿责任，基金托管东谈主不负抵偿责任。 4、实施侧袋机制期间的基金资产估值 本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并透露主袋账 户的基金份额净值和基金份额累计净值，暂停透露侧袋账户的基金净值信息。 5、基金账册的建立 基金管束东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》奏效后，应按照关联各方约定的统一记账方法 和司帐处理原则，分别独马上建树、登录和看护本基金的全套账册，对关联各方各自的账 册依期进行查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧， 应以基金管束东谈主的处理方法为准。 经对账发现关联各方的账目存在不符的，基金管束东谈主和基金托管东谈主必须实时查明原因 并纠正，保证关联各方平行登录的账册记录完全相符。若当日查对不符，暂时无法查找到 错账的原因而影响到基金净值信息的野心和公告的，以基金管束东谈主的账册为准。 6、基金依期呈报的编制和复核 基金财务报表由基金管束东谈主和基金托管东谈主每月分别孤苦编制。月度报表的编制，应于 每月晦了后5个服务日内完成。 在《基金合同》奏效后，基金招募说明书、基金产物贵府概要的信息发生紧要变更的， 基金管束东谈主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书和基金产物贵府概要并登载在指定 网站上；基金招募说明书、基金产物贵府概要其他信息发生变更的，基金管束东谈主至少每年 更新一次。基金远隔运作的，基金管束东谈主不再更新招募说明书。 基金管束东谈主在每个季度结果之日起15个服务日内完成季度呈报编制并公告；在司帐年 度半年终了后两个月内完成中期呈报编制并公告；在司帐年度结果后三个月内完成年度报 告编制并公告。 基金管束东谈主在月度报表完成当日，对报表加盖公章后，以加密传真方式将磋商报表提 供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在3个服务日内进行复核，并将复核结果实时书面文告基 金管束东谈主。基金管束东谈主在季度呈报完成当日，将磋商呈报提供基金托管东谈主复核，基金托管 东谈主在收到后7个服务日内进行复核，并将复核结果书面文告基金管束东谈主。基金管束东谈主在中 期呈报完成当日，将磋商呈报提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后一个月内进行复 核，并将复核结果书面文告基金管束东谈主。基金管束东谈主在年度呈报完成当日，将磋商呈报提 供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后一个半月内复核，并将复核结果书面文告基金管 理东谈主。 基金托管东谈主在复核过程中，发现关联各方的报表存在不符时，基金管束东谈主和基金托管 东谈主应共同查明原因，进行颐养，颐养以关联各方招供的账务处理方式为准。查对无误后， 基金托管东谈主在基金管束东谈主提供的呈报上加盖业务印鉴或者出具加盖托管业务部门公章的复 核观点书，关联各方各自留存一份。如果基金管束东谈主与基金托管东谈主不成于应当发布公告之 日之前就关联报抒发成一致，基金管束东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管 东谈主有权就关联情况报证监会备案。 基金托管东谈主在对财务司帐呈报、中期呈报或年度呈报复核罢了后，需向基金管束东谈主进 行书面或电子证明，以备有权机构对关联文献审核时指示。 21.6 基金份额持有东谈主名册的登记与看护 基金管束东谈主和基金托管东谈主须分别妥善看护的基金份额持有东谈主名册，包括《基金合同》生 效日、《基金合同》远隔日、基金份额持有东谈主大会权利登记日、每年6月30日、12月31 日的基金份额持有东谈主名册。基金份额持有东谈主名册的内容必须包括基金份额持有东谈主的称号和 持有的基金份额。 基金份额持有东谈主名册由基金的基金注册登记机构根据基金管束东谈主的指示编制和看护， 基金管束东谈主和基金托管东谈主应按照面前关联功令分别看护基金份额持有东谈主名册。看护方式可 以接纳电子或文档的步地。看护期限为15年。 基金管束东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额持有东谈主名册：《基金合同》 奏效日、基金合同远隔日、基金份额持有东谈主大会权利登记日、每年6月30日、每年12月 31日的基金份额持有东谈主名册。基金份额持有东谈主名册的内容必须包括持有东谈主的称号和持有的 基金份额。其中每年12月31日的基金份额持有东谈主名册应于下月前十个服务日内提交；《基 金合同》奏效日、《基金合同》远隔日等触及到基金进攻事项日历的基金份额持有东谈主名册应 于发寿辰后十个服务日内提交。 基金托管东谈主以电子版步地妥善看护基金份额持有东谈主名册，并依期刻成光盘备份，保存 期限为15年。基金托管东谈主不得将所看护的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务除外的其 他用途，并应遵命守密义务。 若基金管束东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善看护基金份额持有东谈主名册，应按有 关律例轨则各自承担相应的责任。 21.7 争议的惩处方式 关联各方当事东谈主同意，因本条约而产生的或与本条约磋商的一切争议，除经友好协商 不错惩处的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会根据该会其时灵验的仲裁功令进行仲裁， 仲裁的地点在北京，仲裁裁决是结尾性的并对关联各方均有敛迹力，仲裁用度由败诉方承 担。 争议处理期间，关联各方当事东谈主应信守基金管束东谈主和基金托管东谈主职责，连接诚实、 费事、尽责地履行《基金合同》和托管条约轨则的义务，爱戴基金份额持有东谈主的正当权 益。 本条约受中国法律统率。 §22 对基金份额持有东谈主的服务 本基金管束东谈主承诺向基金份额持有东谈主提供下列服务。同期，基金管束东谈主有权根据投资 东谈主的需要和市集的变化，对以下服务内容进行相应颐养。 22.1 网上开户与走动服务 客户持有指定银行的账户，通过招商基金网上走动平台，不错终了在线开户走动。 22.2 贵府的寄送服务 1、本基金管束东谈主将按照份额持有东谈主的定制情况，提供纸质、电子邮件或短信方式对账 单。客户可通过招商基金客户服务热线或者网站进行账单服务定制或转变。服务用度由本 基金管束东谈主承担，客户无需额外承担用度。 2、由于走动对账单记录信息属于个东谈主隐讳，如果客户遴荐邮寄方式，请务必预留正确 的通讯地址及磋商方式，并实时进行更新。本基金管束东谈主提供的贵府邮寄服务原则上接纳 邮政平信邮寄方式，并分歧邮寄贵府的投递作念出承诺和保证；也分歧因邮寄贵府出现遗漏、 泄露而导致的径直或曲折挫伤承担任何抵偿责任。 3、电子邮件对账单经互联网传送，可能因邮件服务器解析等问题无法正常炫耀原发送 内容，也无法完全保证其安全性与实时性。因此招商基金管束公司分歧电子邮件或短信息 电子化账单的投递作念出承诺和保证，也分歧因互联网或通讯等原因酿成的信息不竣工、泄 露等而导致的径直或曲折挫伤承担任何抵偿责任。 4、根据客户的需求，本基金管束东谈主可提供如资产诠释书等其它步地的账户信息贵府。 22.3 信息发送服务 基金份额持有东谈主不错通过招商基金管束公司网站、客户服务热线提交信息定制请求， 基金管束东谈主通过手机短讯或E-MAIL方式发送基金份额持有东谈主定制的信息。可定制的信息包 括：基金净值、投研不雅点、公司最新公告指示等，基金公司还将根据业务发展的履行需要， 当令颐养定制信息的内容。 除了发送基金持有东谈主定制的各种信息外，基金公司也会依期或不依期向预留手机号码 及EMAIL地址的基金持有东谈主发送基金分成、节日致意、产物推论等信息。如基金持有东谈主不 但愿招揽到该类信息，不错通过招商基金客户服务热线取消该项服务。 22.4 汇注在线服务 基金份额持有东谈主提供基金账号/开户证件号码及登录密码登录招商基金网站，可享有账 户查询、信息定制、贵府修改、领会刊物查阅等多项在线服务。 招商基金电子邮箱：cmf@cmfchina.com 22.5 招商基金客服热线电话服务 招商基金客户服务热线提供全天候24小时的自动语音查询服务。基金份额持有东谈主可进 行基金账户余额、走动情况、基金份额净值等信息的查询。 招商基金客户服务热线提供每周六天（法定节沐日除外），每天不少于7小时的东谈主工咨 询服务。基金份额持有东谈主可通过该热线享受业务商酌、信息查询、信息服务定制、贵府修 改、投诉建议等专项服务。 招商基金宇宙斡旋客户服务热线: 400-887-9555（免远程话费） 22.6 客户投诉受理服务 基金份额持有东谈主不错通过直销和代销机构网点柜台的观点簿、基金公司网站、客户服 务热线、书信及电子邮件等不同的渠谈对基金公司和销售网点提供的服务进行投诉。 对于服务日历间受理的投诉，原则上是实时回复，对于不成实时回复的投诉，基金公 司将在承诺的时限内进行处理。对于非服务日提议的投诉，将在顺延的服务日当日进行处 理。 §23 其他应透露事项 序号 公告事项 公告日历 1 招商安定收益债券型证券投资基金（C类份额）基金产物贵府概要更新 2021-10-21 2 招商安定收益债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二一年第二号） 2021-10-21 3 招商安定收益债券型证券投资基金（A类份额）基金产物贵府概要更新 2021-10-21 4 招商基金管束有限公司旗下基金2021年第3季度呈报指示性公告 2021-10-26 5 招商安定收益债券型证券投资基金2021年第3季度呈报 2021-10-26 6 招商基金管束有限公司对于旗下部分公开召募证券投资基金可投资于北京证券走动所股票的公告 2021-11-16 7 对于警惕冒用招商基金管束有限公司口头进行诳骗行为的特等指示公告 2021-12-07 8 招商基金管束有限公司对于基金好意思元直销账户信息变更的公告 2021-12-31 9 招商基金管束有限公司对于旗下公开召募证券投资基金履行新金融用具关联司帐准则的公告 2022-01-01 10 招商安定收益债券型证券投资基金2021年第4季度呈报 2022-01-21 11 招商基金管束有限公司旗下基金2021年第4季度呈报指示性公告 2022-01-21 12 招商基金管束有限公司对于公司固有资金投资旗下公募基金的公告 2022-01-27 13 对于警惕冒用招商基金管束有限公司口头进行诳骗行为的特等指示公告 2022-03-22 14 招商安定收益债券型证券投资基金2021年年度呈报 2022-03-30 15 招商基金管束有限公司旗下基金2021年年度呈报指示性公告 2022-03-30 16 招商基金管束有限公司旗下基金2022年第1季度呈报指示性公告 2022-04-21 17 招商安定收益债券型证券投资基金2022年第1季度呈报 2022-04-21 18 招商基金管束有限公司对于提醒投资者赓续完善身份信息贵府的公告 2022-05-13 19 招商基金管束有限公司对于待业金客户通过直销柜台申购旗下基金开展费率优惠行为的公告 2022-06-09 20 招商安定收益债券型证券投资基金2022年第2季度呈报 2022-07-20 21 招商基金管束有限公司旗下基金2022年第2季度呈报指示性公告 2022-07-20 22 招商基金管束有限公司对于高档管束东谈主员变更的公告 2022-07-30 23 招商基金管束有限公司旗下基金2022年中期呈报指示性公告 2022-08-30 24 招商安定收益债券型证券投资基金2022年中期呈报 2022-08-30 25 招商基金管束有限公司对于运用固有资金投资旗下公募基金的公告 2022-10-17 §24 招募说明书的存放及查阅方式 24.1 招募说明书的存放地点 本招募说明书存放在基金管束东谈主、基金托管东谈主的住所，并刊登在基金管束东谈主的网站上。 24.2 招募说明书的查阅方式 投资东谈主可在办公时期免费查阅本招募说明书，也可按工本费购买本招募说明书的复印 件，但应以本基金招募说明书的正本为准。 §25 备查文献 投资者如果需了解更详备的信息，可向基金管束东谈主、基金托管东谈主或销售代理东谈主请求查 阅以下文献： 1、中国证监会批准招商安定收益债券型证券投资基金召募的文献 2、《招商安定收益债券型证券投资基金基金合同》 3、《招商安定收益债券型证券投资基金托管条约》 4、《招商安定收益债券型证券投资基金代销条约》 5、《招商安定收益债券型证券投资基金注册登记条约》 6、《讼师事务所法律观点书》 7、招商基金管束有限公司业务资格批件、营业执照和公司轨则 8、中国工商银行股份有限公司业务资格批件和营业执照 招商基金管束有限公司 2022年10月21日
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